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江西省青云谱区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库带答案下载

第I部分单选题（100题）

1.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.1

B:0.0352

C:0.072

D:0.05

答案：C

2.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:上涨和下跌线

B:简单过滤规则

C:相对强弱理论

D:移动平均法

答案：B

3.相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。

A:离线

B:弯曲

C:分散

D:偏离

答案：B

4.（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A:风险意识

B:风险认知度

C:实际风险承受能力

D:风险偏好

答案：D

5.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

B:特定的指数期货合约

C:某上市公司

D:特定的分级基金

答案：A

6.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:指数法，积极型

B:标准指数法，保守型

C:标准指数法，积极型

D:指数法，保守型

答案：A

7.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:虚假繁荣

B:过度繁荣

C:金融泡沬

D:金融假象

答案：C

8.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:梯式策略

B:子弹式策略

C:极端策略

D:两极策略

答案：C

9.以下关于退休规划的表述中，正确的是()。

A:对收入和费用应乐观估计

B:投资应当非常保守

C:规划期应当在五年左右

D:计划开始不宜太迟

答案：D

10.下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。

A:投资性房地产属于个人的金融资产

B:资产可以包括金融资产和实物资产

C:住房贷款属于个人/家庭的负债下项目

D:净资产就是资产减去负债的差额

答案：A

11.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:10

B:5

C:15

D:25

答案：A

12.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-1

B:-1.5

C:0

D:1.5

答案：D

13.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:双向敞□类型

B:上游闭口、下游敞口型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：C

14.某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月

A:67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨

B:67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨

C:68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨

D:68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨

答案：A

15.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:有效证券组合

B:无效证券组合

C:投资证券组合

D:优化证券组合

答案：A

16.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

B:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

C:慎选投资标的，分散风险

D:评估开源渠道，提供建议

答案：A

17.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:三

B:四

C:一

D:二

答案：B

18.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:市场风险

B:信用风险

C:系统风险

D:非系统风险

答案：B

19.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

B:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

C:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

D:道