审核方法和技巧.ppt

本要素有哪些主要活动？输入、输出是什么本要素由哪几个部门负责？参与部门有那些活动？组织对本要素都做了哪些规定？从哪些方面能反映出要素的有效性？编制检查表的基本思路01不能将标准中的肯定句原封不动变为疑问句。02不能只列审核项目，忽视审核方法和抽样方案的设计。03不能仅按标准要求来编制检查表，应结合管理体系的特点04应用检查表的风险：当关键过程未能识别，或样本没有代表性时会影响审核结果的正确性编制检查表应注意的问题收集信息的方法面谈：与员工、管理者及其它人面谈和提问；对受审核方过程活动的观察，周围工作条件职业健康安全的观察；查阅。即：问、听、查、看、记面谈的方法和技巧：面谈是获取审核证据的重要手段之一，应在条件许可并适合于被面谈的人方式进行01应考虑面谈选择对象的层次和职能，以便收集来自审核范围内实施活动和任务的信息。02应在被面谈人正常工作时间和正常工作地点（可行时）进行。03在面谈的全过程中注意气氛，努力使被面谈的人放松。04面谈开始前应解释面谈和做记录的原因。05审核的方法和技巧e)面谈可以先请被面谈人介绍自己的工作开始。f)尽量避免提出带有倾向性、诱导性答案的问题g)应当与对方总结和评审面谈的结果。h)应当感谢被面谈人的参与和合作。2查阅的方法和技巧1）评审相关文件，查阅规定各项活动的文件、特种作业人员、特种设备、危险场所规定和各级人员培训教育、检查制度等。2）记录信息，查阅受审核方证实实施上述管理要求的证据，表明活动的状态和结果的记录例如：物资出入库记录，紧急预案演习记录，运行记录、监视，测量结果等3）有关数据汇总和分析，绩效、目标实现评价4）抽样方案的信息，抽样控制程序和测量过程信息5）其它方面的报告，如相关方反馈及来自外部和员工信息，执法、立法机构，社会调查机构信息6）计算机数据和网络信息7）评价，包括：a）管理体系文件的符合性、充分性、适宜性及其管理b）管理体系记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理3观察的方法和技巧：与过程控制有关信息的充分性、准确性、完整性、必要时是否有作业文件指导，过程控制准则是否明确、正确。4现场审核记录的要求：1）时间、地点2）人员：被访问、调查的人员及见证人3）见到的事实应记录与审核目标、准则、范围、计划相关的符合与不符合的记录。现场审核记录应能为管理体系评价提供充分的信息，应保持审核记录的清晰完整、准确。1对照审核准则评价审核证据形成审核发现，应汇总与审核准则符合的情况，用以表明对审核范围涉及的场所职能和过程进行了审核。2审核发现应表明与审核准则的符合或不符合，应记录每个符合的以及不符合的审核发现和支持证据。3当审核目的有规定时，审核发现能够识别改进机会。4审核组应根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现。5审核组应当与受审核方一起评审不符合——以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合。6审核组应努力解决对审核证据和（或）审核发现有分歧的问题，并记录没有解决的问题。形成审核发现第一章、审核概论和定义GB/T19011—2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》简介、GB/T19011产生背景、GB/T19011的结构和特点GB/T19011的作用和意义GB/T19011的内容简介、GB/T19011的性质、GB/T19011的适用范围注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注3：当质量管理体系和OHS管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。1.1.1审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注4：当两个或两上以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”审核特点、目的特点：?系统性；?独立性；?文件化；审核目的：评定受审核对象满足要求或准则的程度审核的对象：可以是产品、过程、管理体系，管理体系可以是职业健康安全管理体系、环境管理体系、质量管理体系等。23%Option11.1.3审核方案1.1.4审核计划定义：对一项审核的现场活动及安排的说明。定义：针对特定时