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中美欧人工智能法律监管概览

人工智能（AI）是指利用计算机或者计算机控制的机器，模拟、延伸和扩展人的智能，感知环境、获取知识并使用知识获得最佳结果的理论、方法、技术及应用系统。人工智能技术主要有机器学习、知识图谱、自然语言处理、计算机视觉、人机交互、生物特征识别、虚拟现实等。目前人工智能技术已广泛应用于交通、医疗、教育、生活、艺术创作、城市治理、政务司法等众多领域，如智慧诊疗、内容生成、自动驾驶、人脸识别等。例如，最近引起广泛关注的ChatGPT就属于生成式人工智能应用，主要利用机器学习（基于人类反馈的强化学习）、自然语言处理等技术，可用于日常对话、专业问题回答、信息检索、文学创作、代码生成等。

人工智能具有复杂性、不可预测性、自主性、缺乏透明度等特征，由此带来了数据、技术与应用等层面的多重风险，对现有法律体系、规则甚至基本概念带来了冲击，如何运用法律工具确保人工智能安全成为重要的法律议题。

为规范人工智能的发展，防范和化解人工智能研发与应用带来的各类风险，实现人工智能的安全目标，近年来各国开始探索对人工智能的法律监管。中美欧在人工智能技术与应用方面处于世界前列，其对人工智能的法律监管探索也成为全球人工智能治理的风向标。

限于篇幅，本文在介绍美欧的人工智能法律监管情况时，仅介绍一般性政策法律，对特定技术或应用的相关政策法律留待以后专文介绍。

一、欧盟人工智能法律监管

欧盟在人工智能法律监管方面率先布局，自2018年以来已陆续发布人工智能相关战略性、监管类文件，重点关注人工智能的伦理安全、算法透明度、竞争秩序、产品准入等方面，详见下表：

上表所列的法律监管文件中，首先值得关注的是2018年发布的《欧洲人工智能战略》。这份文件是欧盟人工智能发展的纲领性文件，提出增加对人工智能的公共和私人投资，并确保适当的道德和法律框架。随后的两年中，欧盟陆续发布有关人工智能协调计划、人工智能白皮书，在明确人工智能发展方向的同时，开始关注人工智能风险治理问题，包括算法透明度、人工智能科技伦理等。如2019年，欧盟就算法及自动化决策系统应用发布《算法问责及透明度监管框架》，建议公共部门建立算法问责机制，完善算法监管机制与法律责任制度，形成全面的监管框架。

在人工智能伦理方面，2019年发布的《可信人工智能伦理指南》指出了可信人工智能的三大特征：合法性、符合伦理和稳健性，明确可信人工智能的伦理标准。该文件并不具备强制约束力，但欧盟委员会鼓励各组织积极执行，以促进AI伦理标准形成国际共识。2020年欧盟发布《人工智能、机器人和相关技术的伦理问题框架》，提出一系列原则要求，如对高风险人工智能、机器人及相关技术进行强制性合规评估等。

在人工智能综合监管方面，欧盟委员会于2021年提出《欧盟人工智能法（草案）》，这是全球首部人工智能统一监管立法文件，适用投放于欧盟市场、欧洲用户使用或其输出在欧盟使用的人工智能。该草案基于风险分级的方法，制定了一套与风险相称的人工智能监管规则，以平衡人工智能的发展与安全。该草案将人工智能风险分为四级：不可接受的风险、高风险、有限的风险、极小的风险，并就不同风险级别的人工智能提出了不同的监管要求。其中高风险人工智能包括用于高安全要求且需要合格检测的产品（如电梯、玩具、压力设备）的人工智能、易侵害个人权益的人工智能（如生物分类、教育或职业培训、劳动人事、公共福利、执法、移民、司法）；针对此类人工智能，草案规定提供者或使用者等应建立风险管理体系、采取数据治理措施、建立日志记录能力、通过符合性评测等。对于违反规定者，草案设定了最高3000万欧元或全球年营业额6%的罚款。

与上述草案配套，欧盟于2022年提出《欧盟人工智能责任指令（草案）》，旨在解决成员国基于过错的一般责任原则难以保障人工智能场景下受害人索赔难的问题。该草案并不寻求统一成员国的举证责任分配规则和证明标准，而是提出了高风险人工智能场景下被告的证据披露义务，以及过错推定和因果关系推定的规则。

在欧盟发布的以上系列文件中，《欧盟人工智能法（草案）》《欧盟人工智能责任指令（草案）》是两份具有重要参考意义的法律文件，体现了欧盟在人工智能领域通盘设计、统一监管的雄心，预计将对未来全球人工智能法律监管产生重大影响。

二、美国人工智能法律监管

相较于欧盟，美国发布的人工智能法律监管文件较少，以促进人工智能发展为主要目标，部分文件涉及算法透明度、反歧视、系统评估等监管要求，主要法律文件如下：

2019年2月发布的行政命令《维护美国在人工智能时代的领导地位》体现了美国对人工智能产业发展的基本政策导向。该命令要求联邦机构利用各自职权鼓励和促进人工智能技术的发展应用，同时要求NIST更多参与制定人工智能标准。其后的《2020国家人工智能倡议法（草案）》也强调要确保美国在可信人工智能发展方面发挥