2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力历年经典题含答案20258.pdfVIP

其身正，不令而行；其身不正，虽令不从。——《论语》

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力历年经典题含答案

单选题（共60题）

1、甲上市公2025万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前

一日均价8元。以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

2、除证券公司、证券投资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购

重组财务顾问业务的资格条件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

【答案】D

3、根据《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》，以下关于战略配售说法

正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

天行健，君子以自强不息。地势坤，君子以厚德载物。——《周易》

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】D

4、某上市公司属于钢铁业，可以发行优先股的类型是（）。

A.在股息分配上有不同优先顺序的优先股

B.在剩余财产上有不同优先顺序的优先股

C.可以转换为普通股的优先股

D.既发行强制分红，又发行不含强制分红条款的优先股

【答案】D

5、甲公司为一家规模较小的上市公司，乙公司为某大型未上市的民营企业。甲

公司和乙公司的股本金额分别为200万元和375万元1为实现资源的优化配

置，甲公司于2016年9月30日通过向乙公司原股东定向增发300万股本企业

普通股取得乙公司全部的375万股普通股。甲公司每股普通股在2016年9月

30日的公允价值为50元，乙公司每股普通股当13的公允价值为40元。甲公

司、乙公司每股普通股的面值均为1元。假定不考虑所得税影响，甲公司和乙

公司在合并前不存在任何关联方关系。则对于该项反向购买业务，乙公司（购

买方）的合并成本为（）。

A.15000万元

B.12500万元

C.10000万元

D.2800万元

【答案】C

6、下列关于上交所科创板股票公开发行自律委员会工作规则的说法正确的是

（）。

古之立大事者，不惟有超世之才，亦必有坚忍不拔之志。——苏轼

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

7、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保

荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

8、甲公司2014年12月20日与乙公司签订商品销售合同。合同约定：甲公司

应于2015年5月20日前将合同标的商品运抵乙公司并经验收，在商品运抵乙

公司前灭失、毁损、价值变动等风险由甲公司承担。甲公司该项合同中所售商

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