2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.pdfVIP

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范考试题库

单选题（共48题）

1、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金

办结登记手续。

A.1

B.3

C.10

D.20

【答案】D

2、开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。

A.可进行长期投资和全额投资

B.可投资于流动性相对较弱的资产

C.更好的激励约束机制

D.没有赎回压力

【答案】C

3、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，

投资管理人员应当坚持()。

A.基金份额持有人利益优先的原则

B.基金托管银行利益优先的原则

C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

D.基金管理公司利益优先的原则

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

【答案】A

4、关于ETF的交易规则，不正确的是（）。

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%

C.买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出

D.基金申报价最小变动单位为0.001元

【答案】C

5、下列属于非公开募集基金推介方式的是（）。

A.报刊、电台、电视台推介

B.讲座、报告会推介

C.非公开推介

D.布告、传单推介

【答案】C

6、开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。

A.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式

B.基金管理人自建登记系统的“内置”模式

C.委托证券交易所作为登记机构的“外置”模式

D.“混合”模式

【答案】C

7、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是()

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好

等情况

D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

【答案】C

8、（2021年真题）关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

9、我国最早的货币市场基金成立于（）。

A.2000年

B.2001年

C.2002年

D.2003年

【答案】D

10、基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。

A.申请报告

B.合同草案

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

【答案】C

11、(2017年)基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报

送内容包括（）。

A.