2025年证券从业资格《发行与承销》冲刺最新考试试题库(完整版).pdfVIP

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

1、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。

A．融资融券的额度

B．保证金比例

C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

2、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。

A．必须恪守诚信原则

B．提供充分合理的依据

C．以书面方式特别声明

D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收

益的承诺

3、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实

提供相关信息。

A．风险承受能力

B．资产与收入状况

C．投资偏好

D．身体状况

4、融资融券业务的特点包括（）。

A．多层次证券市场的基础

B．发挥价格稳定器的作用

C．刺激A股市场活跃

D．融资融券业务给投资者带来机遇

5、期货交易所的会员管理包括（）。

A．会员资格

B．会员的变更

C．会员登记

D．会员关系

6、证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、

准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人

C．全体员工

D．工会代表

7、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

A．准确

B．真实

C．公正

D．规范

8、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。

A．当事人的名称

B．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．包销的期限及气质日期

D．违约责任

9、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核

海纳百川，有容乃大；壁立千仞，无欲则刚。——林则徐

的重要内容。

A．行为的合规性

B．服务的效率性

C．客户投诉情况

D．服务的适当性

10、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问

业务资格，应当提交的文件包括（）。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

11、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。

A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行

业自律规则

B．法律