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穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

2025年基金从业资格考试《基金法律法规》考试知识点详解

2025年10月的基金从业资格考试将在十月的月底开始，目前各

位考生还剩下37天时间进行备考，大家的知识点内容掌握情况如何呢？

快和小编一起来看看这份2022年基金从业资格考试《基金法律法规》

考试知识点详解吧！

考点：对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容

（1）适用范围

公募基金管理人、私募基金管理人和从事资产管理业务的证券期

货经营机构。基金托管人、基金销售机构以及从事份额登记、估值核

算、评价、信息技术系统服务、法律咨询、审计等基金服务类机构。

（2）内容

①机构职责：建立健全廉洁从业管理内部控制体系，建立健全本

机构廉洁从业管理制度

②董、监事会职责：基金经营机构董事会决定本机构的廉洁从业

管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

③责任人职责：总经理是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

④内部控制制度：基金经营机构应当建立健全廉洁从业内部控制

制度，制定具体、有效的事前预防、管控和事后追责机制

⑤报告制度：有下列情形之一的，基金经营机构应当在5个工作

日内，向协会报告：

基金经营机构在内部检查中，发现存在违反法律规定的；

基金经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在应当回避的情

形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁

规定行为的；

基金经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当

手段干扰自律管理的；

基金经营机构及其工作人员因违反廉洁从业规定被纪检监察部门、

司法机构立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施

的。

臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥

考点：基金市场诚信监管的概念、对象，诚信信息包含的主要内容

概念：建立资产管理行业诚信记录、评价与失信监测体系，强化

基金募集运作全过程诚信义务和责任落实，针对机构及从业人员建立

诚信记录和诚信评价体系，在登记备案、信息披露报表中设定诚信义

务监测关键点，综合运用IT技术比对、网络化信息监测以及投诉举报

等多种方式，加强对失信行为的自律执纪。完善私募基金登记备案制

度和分类公示制度，加强私募行业诚信建设，对合规水平和诚信水平

较高的机构给予有力激励，对违规失信机构给予应有的诚信约束。

对象：证券市场从业人员、证券市场投资者以及一切提供服务的

法人单位等。

主要内容：（1）强化监管环节的诚信约束要求。在进行日常监管

中，根据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场

检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

（2）强化市场交易活动中的诚信约束要求。

①在开户环节：查询投资者、客户的诚信档案；并根据申请人的

诚信状况，决定是否予以办理，或确定和调整授信额度；

②聘任董事、监事、高级管理人员以及从业人员时，应当查询拟

聘任人员的诚信档案，

③提供证券服务的，应当查询委托人的诚信档案。

基金从业资格考试科目

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范

科目二：证券投资基金基础知

科目三：私募股权投资基金基础知识

各科目考察内容：

《基金法律