2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力通关题库(附带答案20256.pdfVIP

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力通关题库(附带答案)

单选题（共30题）

1、上市公司在北交所申请向特定对象发行股票，应当在中国证监会予以注册之

日起三个月内进行首期发行，并且首期发行数量应当不少于总发行数量的

（），剩余各期发行的数量由公司自行确定。

A.20%

B.30%

C.50%

D.70%

E.80%

【答案】C

2、发行人的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者

在证券交易中遭受损失的，下列哪些人员必须承担连带赔偿责任？()

A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人

B.保荐人

C.承销商

D.发行人的控股股东、实际控制人

【答案】A

3、中国证监会结合年度报告披露对上市公司募集资金的使用情况进行监管，对

于()，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。

A.Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅰ,Ⅳ

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

D.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

【答案】C

4、某上市公司于2018年3月1日停牌公告拟进行重大资产重组，并于2018年

5月31日发布相关重组公告。依据公告内容，本次交易不构成重组上市，该上

市公司拟通过发行股份的方式，以10亿元的价格购买甲公司100%股权，乙公

司、丙公司、丁公司分别持有甲公司70%、10%、20%的股权，其中丙公司的股

权系2018年3月31日以资产增资方式获得，丁公司的股权系2017年12月31

日以现金增资的方式获得。若该上市公司拟将该事项作为重大资产重组提交上

市部进行审核，不考虑其他因素，则下列说法符合目前监管要求的是（）。

A.募集配套资金规模可以为9亿元，用于支付本次并购交易税费、人员安置费

用等并购整合费用

B.募集配套资金规模可以为8亿元，用于投入标的资产在建项目建设

C.募集配套资金规模可以为7亿元，用于补充标的公司的流动资金

D.募集配套资金规模可以为10亿元，用于支付本次并购交易中的现金对价及补

充标的公司的流动资金

【答案】B

5、某企业年销售收入600万元，产品变动成本300万元，销售和管理变动成本

60万元，固定成本200万元。则()。

A.Ⅰ,Ⅱ

B.Ⅱ,Ⅲ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

【答案】A

6、根据本量利模型，下列公式正确的有（）。

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

7、某公司2015年末有形资产9亿元，负债2亿元，资产10亿元，则产权比率

是（）。

A.0.2

B.0.25

C.0.8

D.0.22

【答案】B

8、下列关于北交所上市公司重大资产重组审核程序的说法，正确的有

（）。