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票据云学堂财务公司ECDS线上清算功能清算部2024年6月

01项目背景02业务优势03业务功能04申请流程05支持措施

1232009年2014年2014年以后上海票据交易所业务介绍●1项目背景ECDS上线运行，财务公司均无法开展线上清算业务。人民银行未批准新的财务公司开通线上清算业务7家试点财务公司开展电票业务线上资金清算。

上海票据交易所业务介绍降低结算成本，提高结算效率提升财务公司票据市场信誉减少结算风险线上清算的业务优势 2

3.1业务功能--业务范围交易系统清算（纸票和电票）l交易类业务 转贴现 质押式回购（首期和到期） 买断式回购（首期和到期）l到期业务 提示付款 到期兑付 线上追偿ECDS清算（电票）l贴现业务，包括买断式贴现、回购式贴现（含赎回）、l到期业务 提示付款 到期兑付l纸电交易融合未迁移至交易系统的电票业务上海票据交易所业务介绍线上清算可选线上清算（对手方支持线上清算）可选线上清算（对手方支持线上清算）票交所资金账户(☆开通财务公司线上清算功能）人民银行清算账户（7家直参财务公司）人民银行清算账户票交所资金账户

4.发起即时转账报文5.通知清算结果2.发送冻结资金请1.发起线上清算业务求（资金账户）上海票据交易所业务介绍3.冻结资金账户资金 3.2业务功能--业务流程6.扣划资金账户资金财务公司作为付款方（以承兑结清为例）ECDS系统大额支付系统财务公司财务公司签收应答持票人提示付款交易系统

上海票据交易所业务介绍1.发起线上清算业务承兑人签收应答 3.2业务功能--业务流程3.资金账户之间进行账务调整3.将资金划入资金账户财务公司作为收款方（以提示付款为例）交易系统交易系统 承兑人 承兑人财务公司提示付款财务公司提示付款 收付款方均为财务公司2.发起即时转账报文1.发起线上清算业务大额支付系统ECDS系统ECDS系统

上海票据交易所业务介绍加强流动性管理。1.余额不足即反馈清算失败，需要重新发起。2.提高流动性预测和管理能力。承兑应答前，考虑交易系统资金排队情况。●3.3业务规则 早上9：00-下午17：15分。注意和“线上清算功能开关通知报文（060）”的区别。流动性管理清算时序

自主或通过集中接入（ECDS）已在交易系统开立资金账户近两年未发生票据结算违约及票据风险事件上海票据交易所业务介绍●4.1功能开通条件ABC

上海票据交易所业务介绍03l通过验收后，票交所通过官网发文形式向相关财务公司发送上线投产安排上线时间和相关安排lECDS自由格式报文广播申报材料符合申报条件的财务01公司提交申请表，票交所于收到申请表的10个工作日内通过邮件反馈受理结果上海票据交易所关于启动和推广财务公司ECDS电票业务线上清算功能相关工作安排的通知（票交所发【2019】53号） 4.2申报流程 按要求申请接入测试环境并接受票交所的技术验收。功能开通测试及验收02

支持措施及时通报上线名单。u通过官网、公众号、ECDS系统自由格式报文等多种渠道发布上线名单，要求市场参与者给与配合。上线机构信息通过交易系统的全市场会员信息通知报文(MEM001)同步下发，市场参与者可以据此自动更新白名单。业务和技术支持u业务安排专人负责申请审核和业务协调，2020年每个月安一场业务验收窗口和上线窗口。上海票据交易所业务介绍●s支持措施 积极协调u积极协调银行机构为相关财务公司开通线上清算白名单，完善系统功能、加强人员培训。

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