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老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃
2025年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任
能力模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共45题）
1、公司申请其股票公开转让的，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作
出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经（）以上通过。
A.出席会议的股东所持表决权的2／3
B.全体股东所持表决权的2／3
C.出席会议的股东所持表决权的1／2
D.全体股东所持表决权的1／2
【答案】A
2、某上市公司筹划与国内一家知名互联网公司合作开发云平台事宜，开发成功
后将很大程度上改变公司的主营范围。则下列情形中，上市公司应当及时履行
首次披露义务的是（）。
A.5月20日-22日，连续三个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%
B.5月25日，上市公司与互联网公司签署合作意向书
C.5月24日，上市公司召开董事会，审议通过相关合作开发事宜
D.5月15日，公司股吧里面开始讨论该云平台开发事项，参与人数众多
【答案】D
3、首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的
有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】C
4、保荐代表人出现下列（）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券
市场禁入措施。
A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏
D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
【答案】C
5、甲上市公司发行股份购买资产，发行股份购买资产的董事会决议公告日前
20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为6元每
股、7元每股和8元每股，则以下发行股份的价格符合相关规定的有
（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】A
6、原材料账面价12万元/套，市价为10万元/套。每套原材料加工成产品要花
15万元，每件成品估计的销售税费为1.2万元，产品售价30元/套，问期末该
原材料要计提多少跌价准备。
A.0
B.2
老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃
C.1.8
D.3.8
【答案】A
7、发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当
同时符合下列（）情形时，可视为公司控制权没有发生变更。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】B
8、甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
9、（）制定保荐代表人自律管理规范，
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