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博观而约取，厚积而薄发。——苏轼

2025年证券营业部合规工作计划

(7篇)

证券营业部合规工作计划篇一

为提高合规展业，避免违规展业的在次发生。我认真学习了，

公司员工合规守则。通过这次认真的学习，我充分认识到，只

有在时时合规，事事合规的前提下，才能取得预期的业务成

果，才能实现公司效益和个人利益的一致，才能最终实现创造

价值，成就你我！

国信证券源起于中国证券市场最早的三家营业部之一，时至今

日，我们之所以在中国证券市场近20年的风风雨雨中不断做

大做强，成为中国证券界的翘楚，我们能有今天的成绩，是每

一个国信人合规自律的结果，是公司凭着遵纪守法，稳健经营

的合规管理的结果。公司倡导合规管理，合规经营，合规人人

有责，全员主动合规，合规创造价值的理念，在全公司推行诚

信与正直的职业操守和价值观，提高全体工作人员的合规意

识，推进合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设

全过程，促进公司自律合规与外部监管的有效互动。

1.合规经营：公司以合规为经营管理的第一要旨，公司加强合

规教育，坚持长期稳健经营，建立长效执行和监督机制，以安

全，稳健，合规，守法，效益经营为客户，投资者，股东，员

工社会带来有效价值。公司倡导以诚实，守信，正直，守法为

内涵的合规文化，并将合规文化做为公司企业文化的重要组成

部分。

2.合规人人有责：合规不是合规部门或合规管理人员的独有责

任，合规覆盖所有的部门和全体工作人员经营管理和执业行为

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

的全过程，坚持合规操作是每个部门，每位员工日常工作的神

圣职责。

3.全员主动合规：公司全体工作人员均有自觉合规意识，将合

规视为公司内在的需要和自律行为，将合规视为自己本职工作

的基础和前提，主动履行合规职责，主动培育合规理念，接受

合规培训，参与合规文化宣导，主动发现，揭示，报告，处置

合规风险，使合规成为公司每一位工作人员日常工作的有机组

成部分。

4.合规创造价值：合规是公司经营发展的内在需要，合规为公

司规避风险，减少公司因遭受法律制裁或监管处罚所导致的声

誉或财务损失的可能性，降低公司经营成本，合规为公司提升

声誉和品牌价值，因而使得公司在业务拓展和创新上能够得到

更多的发展机会和盈利空间。

俗话说的好，没有规矩不成方圆。任何违规和违法的行为必将

会得到严惩，在我们偏离轨道的时候，我们要牢记，合规人人

有责，合规创造价值，全员要主动合规。我们的头上可以环绕

着创造价值的光环，也同样顶着违规的高压线，在我们创造价

值的同时，我们要谨慎的问自己。我合规了没有，如果没有合

规展业，即使自己创造了价值，那也终归是0！！

我记得当我第一次来到国鑫的时候，我们第一次训练。受训的

老师告诉我们，合规创造价值，合规人人有责。未来四年，国

鑫将从优秀走向优秀。我们是金融农民。当我们在自己的领域

里努力工作的时候，我们不应该总是低头看路。我们哪里都去

不了，但是要走一条脚踏实地合规自律的健康之路！在国鑫，

我们有追求卓越的领导者和团结的同事，我们有无限广阔的发

展平台。我们国鑫现在是全国第三，将来一定是第一！在我们

追求卓越和第一的过程中，我们必须牢记合规、合规、合

规！！

太上有立德，其次有立功，其次有立言，虽久不废，此谓不朽。——《左传》

我相信，在不久的将来，我们将能够实现国鑫的美好愿望。

国鑫更强，国