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非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德
与业务规范过关检测试卷A卷附答案
单选题（共45题）
1、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
2、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是（）。
A.有利于提高证券市场效率
B.有利于避免基金经理做出错误的投资决策
C.与保守客户秘密相冲突
D.不利于防止信息滥用
【答案】A
3、我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。
A.1991年8月28日
B.2002年12月4日
C.2012年6月6日
D.2013年2月4日
【答案】C
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
4、(2017年)下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（）。
A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务
状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
C.净资产和风险控制指标符合有关规定
D.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规
定的章程
【答案】C
5、下列关于封闭式基金交易规则的说法不正确的是（）。
A.封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制
B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C.买入与卖出封闭式基金单笔最大数量应低于100万份
D.封闭式基金的报价单位为1元
【答案】D
6、合规文化不要求建立（）。
A.清晰的责任制
B.清晰的问责制
C.升迁机制
D.激励约束机制
【答案】C
7、截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（）首次超过银行渠道?
A.证券公司
君子忧道不忧贫。——孔丘
B.保险公司
C.基金公司直销
D.期货公司
【答案】C
8、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。
A.离岸基金
B.在岸基金
C.国内基金
D.国际基金
【答案】B
9、主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和
董事会提出合规建议和报告的是（）。
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
【答案】A
10、除ETF联接基金外，FOF投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不
少于（）、最近定期报告披露的基金净资产应当不低于（）元。
A.1年，1亿
B.2年，1亿
C.1年，2亿
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
D.2年，2亿
【答案】A
11、下列关于上市交易型开
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