2019年修订的证券法新增条文 第92条 债券持有人会议和债券受托管理人 权威释义、专家详细解读、关联法条.pdfVIP

2019年修订的证券法新增条文第92条债券持有人会议和债券受托管理人全国

人大法工委权威释义、证券法学研究会专家详细解读、关联法条

目录

二、关联法条……………1

三、2019年证券法新增条文第92条债券持有人会议和债券受托管理人全国人大法工委权威释义….…2

四、2019年证券法新增条文第92条债券持有人会议和债券受托管理人立法专家详细解读……4

一、新增条文相关点评

相关点评【本部分内容摘录自北京大学

中华人民共和国证券法(2019年修订)

影冰教投的相关点评】

第九十二条公开发行公司债券的，应当设立债券持有人会议，并明确了债券持有人会议制度和债券

应当在募集说明书中说明债券持有人会议的召集程序、会议规则和受托人制度，

其他重要事项。

公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管

理人，并订立债券受托管理协议。受托管理人应当由本次发行的承

销机构或者其他经国务院证券监督管理机构认可的机构担任，债券

持有人会议可以决议变更债券受托管理人。债券受托管理人应当勤

勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益。

债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受

全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起，

参加民事诉讼或者清算程序。

二、关联法条

公司债券发行与交易管理办法

第五十七条公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托

管理协议；非公开发行公司债券的，发行人应当在募集说明书中约定债券受托管理事项。在债券存续期限

内，由债券受托管理人按照规定或协议的约定维护债券持有人的利益。

发行人应当在债券募集说明书中约定，投资者认购或持有本期公司债券视作同意债券受托管理协议、

债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人权利义务的相关约定。

上市公司证券发行管理办法(2020)

第十九条公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的

权利、程序和决议生效条件。

存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：

(一)拟变更募集说明书的约定；

(二)发行人不能按期支付本息：

(三)发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；

(四)保证人或者担保物发生重大变化；

(五)其他影响债券持有人重大权益的事项。

最高人民法院关于印发《全国法院审理债券纠纷案件座谈会纪要》的通知

5.债券受托管理人的诉讼主体资格。债券发行人不能如约偿付债券本息或者出现债券募集文件约定的

违约情形时，受托管理人根据债券募集文件、债券受托管理协议的约定或者债券持有人会议决议的授权，

以自己的名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼，或者申请发行人破产重整、破产清算的，人民法院应

当依法予以受理。

受托管理人应当向人民法院提交符合债券募集文件、债券受托管理协议或者债券持有人会议规则的授

权文件。

15.债券持有人会议决议的效力。债券持有人会议根据债券募集文件规定的决议范围、议事方式和表决

程序所作出的决议，除非存在法定无效事由，人民法院应当认定为合法有效，除本纪要第5条、第6条和

第16条规定的事项外，对全体债券持有人具有约束力。

债券持有人会议表决过程中，发行人及其关联方，以及对决议事项存在利益冲突的债券持有人应当回

避表决。

三、2019年证券法新增条文第92条债券持有人会议和债券受托管理人全国人大法工委

权威释义

备注：本文档内容节录自《中华人民共和国证券法释义》【王瑞贺主编全国人大法工委

经济法室编，法律出版社2020年版】一书的相关内容；

中华人民共和国证券法

(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2014年8月31日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改《中华人民共和国保险法》等五部法律