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企业理论的历史与现状

作者：董永祥

企业理论是产业经济学的重要组成部分。在英美等国的经济学家看来，“产业经济学主要是对企业理论——主流经济思想的一个重要组成——的一个更精细的描述而已，并且，是从后者中发展而来的”（英，DonaldA?Hay,DerekJ?Morris）企业理论在产业经济学中的地位之重要由此可见一斑。近几十年来，越来越多的学者专注于新产业经济学——产业组织和企业组织——的研究。在国内，也有学者干脆把产业经济学等同于产业组织理论（马建堂1993；于立1996；潘振民1989），东北财经大学甚至成立了产业组织和企业组织研究中心。

之所以把产业经济学看作是企业理论的一个发展，首先在于两者都关注企业行为的经济方面，试图对这种行为进行分析并从中得出规范性的含义；其次，二者都关注市场结构，成本和竞争；再者，产业组织关注企业行为，而企业行为又在很大程度上取决于企业的科层组织和企业的法人治理结构。

在现代经济社会中，伴随着早期资本主义的家族式企业向巨型公司的演进，企业的理论，结构以及管理模式经历了一些广泛而深刻的变革，一些大公司，大集团业已成为现代经济运行的中流砥柱。企业规模通过纵向一体化或横向一体化得以扩张的目的只是单纯地追求规模经济吗？企业为什么会产生？如何界定企业的性质？在这些问题

上，新古典经济学的解释不是牵强无力，就是置之不顾，只是简单地把企业处理为一种生产函数——一个被高度抽象化了的投入产出的“黑箱”。其行为目标也简单设定为利润最大化。这就引起许多学者的强烈不满。他们一方面对新古典经济学的分析方法加以部分保留（主要是边际分析）。一方面积极使用非合作博弈论和交易成本分析方法，深入企业内部，打开“黑箱”，开展多种经济组织形式的比较分析，一时间，交易成本学说、产权理论、信息经济理论分析、“声誉”观点、“议价成本”见解，“知识理论”等众多流派都抛弃新古典经济学的苛刻又不现实的假设，发表各自的理论见解，相互批判同时又注意相互吸收。犹如决堤的江水一发不收。最终构成了“流派纷呈，百家争鸣”的精彩画面和现代企业理论的主流趋向。稍后就会看到这种企业本身的理论——现代企业理论。先来简单回顾一下早期的企业理论。

Ⅰ、企业理论发展一般

企业理论的早期发展可以追溯到亚当.斯密及其著作《国富论》，

他在强调商品的两种价格——市场价格和“自然”价格或价值——时认为“自然”价格主要取决于生产商品所耗费的必要劳动，并认为这仅仅适应于早期原始社会，并且生产过程中有生产要素的参与，使得基于生产成本的价值理论变得复杂了。从斯密看来，需求方面影响不了积价值。而马歇尔的著作——经过杰文斯的分析——抛弃了价值是独立于市场价格的这一观点，认为价格决定于边际效用，并将之纳入一个统一的价格决定框架中，在这里，价格是由供给和需求共同决定

的。同时，马歇尔仍然保留了斯密关于竞争将促使价格与其单位生产成本相等的观点。一个企业免于这种竞争而居于垄断地位的情形是可能的，但是至少就私人部门而言，马歇尔认为，一般说来，这种情形是短暂的。这主要是因为，尽管可能存在规模经济，当企业管理层的变动导致其经营活力出现波动，当新企业带着锐意进取的开拓精神与在位企业展开竞争时，企业不可避免地经历兴衰变化，最为重要的是，企业要使一个产品占有相当大的市场份额从而能避免竞争存在着巨大的困难。

在这里，认识到两点对企业理论发展的理解至关重要。第一，同斯密一样，马歇尔也力图发现人们所观察到的经济行为的一般性的规律。他将理论与商业活动的实践相结合，当两者发生矛盾时，他则更重视后者。第二，他并没有对竞争这一概念给予正式的分析。很明显，竞争被假定是激烈的，并且，竞争的许多特征——许多买者和卖者的独立性，交易信息等等——也都得到了评论，但是，竞争仍然没有得到系统的分析。

企业理论正是由于上述两点原因从此分野。一种发展方向侧重于实践和经验方面，使用案例研究的方法，对特定企业与产业的发展历史与实际的行为进行观察。1932年，伯利和米恩斯的《现代公司与私有财产》的出版，标志着哈佛学派的形成。另一种发展方向侧重于分析市场竞争，尤其是力图给出价格在竞争作用下会等于成本的明确条件。这种发展方向到1921年奈特的著作《风险，不确定性与利润》的出版达到了高峰。这样，在1920年代早期，对企业的经济行为的

研究中存在着很大的分歧。一方面实证学派对单个企业的与产业的历史与发展、一个或多个产业的目前的结构和行为以及产业组织的任何方面（主要领导人的生活、相关业务单位的组织结构、企业产品的发展历史、企业的兼并和接管、投资、就业、研究与开发的政策、企