2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试备考题库（浓缩600题）.pdfVIP

2023年证券从业资格《金融市场基础知识》考试备考题库(浓

缩600题)

一、单选题

1.()是指师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务

活动提供的制作、出具法意见书等文件的法服务。

A、证券法业务

B、证券咨询业务

C、证券监管业务

D、法服务业务

答案:A

解析：证券法业务是指师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交

易等证券业务活动提供的制作、出具法意见书等文件的法服务。

2.财政部和中国人民银行一般每。确定一次凭证式国债的承销团资格。

A、一年

B、半年

C、季度

D、两年

答案：A

解析：凭证式国债的相关内容。凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,

由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定

一次凭证式国债承销团资格。

3.财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标

标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是。。

A、记账式国债承销团单一价格利率

B、记账式国债承销团多重价格价格

C、凭证式国债承销团单一价格利率

D、凭证式国债承销团多重价格利率

答案：A

解析:财政部代理发行地方政府债券的发行方式。财政部代理发行地方政府债券,

面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式，招标标的为利率，全

场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标承销团成员按面值承销。

4.下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是。。

A、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

的委托从事IB业务

B、证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

C、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内

部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

D、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交

易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序却规则。

答案：B

解析：证券公司IB业务的业务规则规定，证券公司不能接受其他期货公司的委

托从事IB业务，故B选项错误。

5.我国《公司法》规定，公司财产在分别（），缴纳所欠税款，清偿公司债务后

的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。I.支付清算费用

II.职工的工资川.社会保险费用IV.法定补偿金

A、I、IIXIII

B、IIVIILIV

C、IvIKIV

DvI、IIvIIIVIV

答案：D

解析：我国《公司法》规定，公司财产分别支付清算费用、职工的工资、社会

保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限

公司按照股东持有的股份比例分配。

6.金融期货交易与普通远期交易之间的区别包括（）。I.金融期货必须有组

织的交易所进行集中交易，而远期交易场外市场进行双边交易II.金融期货交

易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要

求，而远期交易则较少受到监管III.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内

容可协商确定IV.金融期货交易存一定的交易对手违约风险，而远期交易基本

不用担心交易违约

A、川、IV

B、I、IIXIII、IV

C、I、IIVIII

D、IxII

答案：C

解析：作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存以下

区别：（1）交易场所和交易组织形式不同。金融期货必须有组织的交易所进

行集中交易，而远期交易场外市场进行双边交易。（2）交易的监管程度不同。

世界各国，金融期货交易至少要受到一家以上的监管机构监管，交易品种、交

易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管。（3）金融期货交易

是标准化