证券结算概要及公司结算业务介绍.ppt

*********客户证券与资金的任何变化，都有需要清算与交收过程。所有的业务不经过登记结算环节都没有最后完成嘉实证券业务培训证券结算概要及公司结算业务介绍几个概念01结算的原则02结算的模式03结算案例04证券结算业务介绍结算：指交易双方根据成交结果确定和履行权利义务的过程，包括清算和交收两个步骤；结算=清算+交收01清算：指按照确定的规则，计算证券和资金应收应付数额的行为；02交收：指根据确定的清算结果，通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。03结算概念三级结算：证券公司法人负责办理证券公司与客户之间的清算交收。一级结算：证券登记结算机构负责办理证券登记结算机构与证券公司之间的集中清算交收；也叫法人结算：以证券公司法人为单位进行结算。分级结算原则：证券结算原则证券交易的结算模式主要指相关证券/资金的清算方式、交收方式。?结算模式四要素?清算方式?是否担保?是否货银对付?交收周期结算的模式结算的模式T+N?A股类交易业务范围。A股、封闭式基金、LOF、国债、企业债、可转债、分离债、代办转让股份等证券品种和回购的集中交易和大宗交易，公司债集中交易；国债分销，配股、可转债和分离债向老股东配售等?结算模式?清算方式：多边净额清算?是否担保：担保交收?是否货银对付：否，资金T日预记账，T+1完成交资金收；股份T日晚过户?交收周期：T+1案例：A股类证券交易的结算模式结算案例主要结算模式类别一览01部门职责02人员架构03业务流程公司结算业务介绍公司的结算划付中心公司的资产登记与托管中心公司业务创新支持中心公司的风险控制前沿清算存管部职能清算存管部组织结构清算存管部清算托管组资金管理组监控分析岗技术支持岗法人清算柜台清算资金调度资金管理公司结算业务流程法人清算:按照登记结算公司、基金TA的业务规则，计算出公司应收（应付）证券与资金净额，建立公司证券托管明细，为办理公司与中国结算、基金TA的资金交收提供相关数据。股份清算资金清算业务支持系统：新意法人结算系统公司结算业务流程STEP1STEP2STEP3交易系统清算:按照登记结算公司、基金TA的业务规则，计算出每位客户的应收（应付）证券、资金净额，并直接办理客户证券、资金的交收。业务支持系统：新一代集中交易柜台系统公司结算业务流程*********客户证券与资金的任何变化，都有需要清算与交收过程。所有的业务不经过登记结算环节都没有最后完成