证券投资基金第四章.ppt

独立董事制度（不少于3人，且不得少于董事会三分之一）P106督察长制度第四节基金管理公司治理结构与内部控制公司内部控制基金管理公司内部控制包括：内部控制机制、内部控制制度。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。证券投资基金

第四章基金管理人目录第一节基金管理人概述第二节基金管理公司机构设置第三节基金投资运作管理第四节基金管理公司治理结构与内部控制基金管理人是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心作用。第一节基金管理人概述第一节基金管理人概述基金管理公司的市场准入注册资本不低于1亿元人民币主要股东应具备的条件P87中外合资基金管理公司的境外股东应具备的条件基金管理人的职责我国《基金法》规定：“基金管理人应当履行下列职责依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；基金管理人概述基金管理人概述进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会；基金管理人概述保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(十一)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；(十二)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。在整个基金的运作中，基金管理人实际上处于中心地位基金管理公司的主要业务证券投资基金业务受托资产管理客户委托初始资产不得低于5000万人民币。基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备条件：（1）净资产不低于2亿元人民币；（2）在最近一个极度末资产管理规模不低于200亿或等值外汇资产；（3）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上，且一年内没有违规违法。投资咨询服务QDII业务（相关条件，P90）基金管理人概述基金管理人概述基金管理公司的业务特点管理的投资者的资产收入主要来源于以资产规模为基础的管理费投资管理能力是基金管理公司核心竞争力开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值第二节基金管理公司机构设置专业委员会投资决策委员会投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。风险控制委员会风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。基金管理公司组织架构投资管理部门投资部投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。研究部研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。基金管理公司组织架构交易部交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度负责基金交易席位的安排、交易量管理等。基金管理公司组织架构三、风险管理部门风险管理部负责对公司运营过程中产生或潜在的风险进行有效管理。该部门工作主要对公司高级管理层负责，预防风险的存在。股票的特征与类型四、市场营销部门市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销工作。机构理财部基金管理公司组织架构五、基金运营部门工作职责包括基金清算和基金会计两部分。基金清算是基金份额和资金的交收情况；基金会计是有关基金业务的有关处理。六、后台支持部门行政管理部信息技术部财务部基金管理公司组织架构第三节基金投资运作管理单击此处添加正文，文字是您思想的提炼，为了演示发布的良好效果，请言简意赅地阐述您的观点。您的内容已经简明扼要，字字珠玑，但信息却千丝万缕、错综复杂，需要用更多的文字来表述；但请您尽可能提炼思想的精髓，否则容易造成观者的阅读压力，适得其反。正如我们都希望改变世界，希望给别人带去光明，但更多时候我们只需要播下一颗种子，自然有微风吹拂，雨露滋养。恰如其分地表达观点，往往事半功倍。投资决策1投资决策机构我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则。投资决策委员会是公司非常设机构，是