网站大量收购闲置独家精品文档,联系QQ:2885784924

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及答案【夺冠】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及答案【夺冠】.docx

  1. 1、本文档共140页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()。

A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息

B.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除

C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金

D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续

【答案】:C

2、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】:C

3、如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】:D

4、()的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。

A.投资决策部

B.权益保护部

C.风险控制部

D.监察稽核部

【答案】:D

5、甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值増值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。

A.组合投资、分散风险

B.利益共享、风险共担

C.严格监管、信息透明

D.独立托管保障安全

【答案】:A

6、基金销售适用性管理制度至少包括以下()内容。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:D

7、依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责不包括()。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

C.办理基金备案手续

D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

【答案】:C

8、(2016年真题)下列关于折价率的公式,不正确的是()。

A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%

B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%

C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值

D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%

【答案】:D

9、基金募集期限一般不超过()。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.6个月

【答案】:C

10、基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

A.风险控制

B.公司治理

C.投资管理

D.以上选项都正确

【答案】:D

11、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的()。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。

A.合并机制

B.分离机制

C.融合机制

D.结合机制

【答案】:B

12、(2016年)基金募集期限届满.封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到()人以上。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】:C

13、对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过()。

A.3个月

B.4个月

C.5个月

D.6个月

【答案】:D

14、(2017年真题)托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:B

15、基金的募集过程不包括()。

A.申请

B.注册

C.审核

D.发售

【答案】:C

16、以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是()。

A.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格

B.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格

C.基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小

D.QDⅡ基金份额不得用人民币认购,只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购

【答案】:D

17、()是市场经济的核心机制。

A.竞争

B.教育

C.道德

D.家庭背景

【答案】:A

18、(2016年真题)基金信息披露的作用主要是()。

A.有利于投资者获得盈利

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人进行账户管理

【答案】:B

19、ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的()

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】:D

20、基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向()汇报。

A.董事会

B.股东大会

C.合规与风险管理委员会

文档评论(0)

156****0626 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档