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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、以下可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()。
A.某销售人员在微信中介绍其公司新发的公募基金相关信息
B.某销售人员在进行宣传推介时,发现PPTT上面写有“欲购从速”字样后立即进行了删除
C.某销售人员说服一位80岁的老人用全部退休金认购了其公司的一只股票型基金
D.某销售人员要求在某工作日有申购需求的保险公司务必在当天15:00前办完基金申购手续
【答案】:C
2、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。
A.3
B.10
C.5
D.15
【答案】:C
3、如果基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A.7
B.10
C.15
D.30
【答案】:D
4、()的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。
A.投资决策部
B.权益保护部
C.风险控制部
D.监察稽核部
【答案】:D
5、甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值増值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点()。
A.组合投资、分散风险
B.利益共享、风险共担
C.严格监管、信息透明
D.独立托管保障安全
【答案】:A
6、基金销售适用性管理制度至少包括以下()内容。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:D
7、依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责不包括()。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
C.办理基金备案手续
D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
【答案】:C
8、(2016年真题)下列关于折价率的公式,不正确的是()。
A.折价率=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%
B.折价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%
C.二级市场价格/基金份额净值-1=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值
D.折价率=(二级市场价格/基金份额净值+1)×100%
【答案】:D
9、基金募集期限一般不超过()。
A.20天
B.1个月
C.3个月
D.6个月
【答案】:C
10、基金管理人的合规管理一般涉及()内容。
A.风险控制
B.公司治理
C.投资管理
D.以上选项都正确
【答案】:D
11、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的()。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。
A.合并机制
B.分离机制
C.融合机制
D.结合机制
【答案】:B
12、(2016年)基金募集期限届满.封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到()人以上。
A.100
B.150
C.200
D.300
【答案】:C
13、对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过()。
A.3个月
B.4个月
C.5个月
D.6个月
【答案】:D
14、(2017年真题)托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】:B
15、基金的募集过程不包括()。
A.申请
B.注册
C.审核
D.发售
【答案】:C
16、以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是()。
A.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
B.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
C.基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小
D.QDⅡ基金份额不得用人民币认购,只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
【答案】:D
17、()是市场经济的核心机制。
A.竞争
B.教育
C.道德
D.家庭背景
【答案】:A
18、(2016年真题)基金信息披露的作用主要是()。
A.有利于投资者获得盈利
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于管理人管理基金
D.有利于托管人进行账户管理
【答案】:B
19、ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的()
A.60%
B.50%
C.80%
D.90%
【答案】:D
20、基金管理人的高级管理层若发现重大的合规问题,必须立即向()汇报。
A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
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