证券基础知识(新).ppt

目前,我国投资者人数仅占总人数的6.78%,而美国则占其全国总人数的24.76%,中国的占比数不及美国的4倍,中国市场的潜力巨大。证券基础知识第二组（飞翔之鹰）郑翅飞、任会芳、蒋盛洁、吴边交易所简介中国证券市场的发展与展望投资者教育之风险交易规则介绍股票基本知识介绍衍生产品介绍目录一、交易所简介上海证券交易所深圳证券交易所上海证券交易所上海证券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境，切实保护投资者权益，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。深圳证券交易所深圳证券交易所（以下简称“深交所”）成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的市场环境。主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定本所业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员和上市公司进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。交易品种01股票；02基金；03债券；04债券回购；05权证；06经证监会批准的其他交易品种。07二、交易规则介绍交易规则介绍交易时间的规定本所交易日为每周一至周五。国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15至9：25为开盘集合竞价时间，9：30至11：30、13：00至15：00为连续竞价时间，开市期间停牌并复牌的证券除外。二、交易规则介绍二、交易规则介绍3、证券买卖3.1一般规定3.1.1会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向本所申报，并承担相应的交易、交收责任。会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。3.1.2会员通过报盘系统向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成交易，交易记录由本所发送至会员。3.1.3会员应当按有关规定妥善保管委托和申报记录。3.1.4投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的除外。证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。3.1.5债券、债券回购实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。3.1.6本所可以根据市场需要，实行主交易商制度，具体办法由本所另行规定，报证监会批准后生效。证券买卖2证券买卖前的准备1申请开设证券账户4与交易所会员签订证券交易委托协议2上交所的指定交易3深交所的转托管二、交易规则介绍二、交易规则介绍二、交易规则介绍3.3委托3.3.1客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。电话、自助终端、互联网等自助委托应当按相关规定操作。3.3.2客户的委托指令应当包括下列内容：（一）证券账户号码；（二）证券代码；（三）买卖方向；（四）委托数量；（五）委托价格；（六）本所及会员要求的其他内容。010203044委托价格与撤单2市价委托:市价委托是指客户委托会员按市场价格买卖证券。限价委托:限价委托是指客户委托会员按其限定的价格买卖证券，会员必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入证券；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出证券。客户可以撤销委托的未成交部分。05被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相应的资金或证券。二、交易规则介绍二、交易规则介绍3.5申报接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00。每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，本所交易主机不接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内，未成交申报可以撤销。撤销指令经本所交易主机确认方为有效。（上交所）每个交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报，在其他接受申报的时间内，未成交申报可以撤销。撤销申报经本所交易主机确认方为有效。每个交易日9:25至9:30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。