证券公司合规培训.ppt

*ModuleundVariations_E回目录《证券公司监督管理条例》第四十三条：证券公司从事证券自营业务,不得有下列行为：????(一)违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；????(二)违反规定委托他人代为买卖证券；????(三)利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；???(四)法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。第四十四条：证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。*ModuleundVariations_E第六章监督管理措施回目录《证券公司监督管理条例》第七十条：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施：???(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；???(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；????(三)责令处分有关责任人员,并报告结果；????(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；???(五)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查；???(六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。ModuleundVariations_E第四部分监管部门对于证券行业的有关规定证券公司风险处置条例停业整顿托管接管行政重组撤销回目录02ModuleundVariations_E01第十六条释义：杜绝隐瞒、杜绝过滤《内控经理工作办法》ModuleundVariations_EModuleundVariations_E建议、督促审查、咨询评估、报告应急、投诉监测、检查ModuleundVariations_E可以先定位成三个角色，但哪个角色最好？保驾护航？排忧解难？业务指导？老总ModuleundVariations_EModuleundVariations_EModuleundVariations_E声誉、被监管和财产损失：员工内幕？差错故障及纠纷赔付？经纪人代操？1423反洗钱罚款？50%的营业部报反洗钱慢营业部风险日报ModuleundVariations_E重要客户资料修改清密、解冻、冻结、修改密码小额休眠、不合格账户激活证券手工调整保证金红冲兰补大小非解禁控制临时权限管理、收回业务差错处理反洗钱工作投诉处理处理书和整改书回馈信息系统故障及应急方案ModuleundVariations_E风险日报监控要点

要点：重要客户资料修改要求：客户姓名、身份证件、股东账户等重要资料修改是否资料齐全、本人填写并签字、复印件留存是否进行实质性审核、确认、与电脑系统资料核对是否发生营业部内部修改，是否严格执行内部审批流程ModuleundVariations_E第二十九条释义：复杂的两难境地(2“R”)riskreturncoldwelcome《内控经理工作办法》ModuleundVariations_E合规管理的形势下怎么配合内控经理开展工作做调查搞回访报审批留底稿签复核提咨询考资格设预案打报告员工必须习惯的合规动作：ModuleundVariations_E调动一切人为和非人为的因素，提高软服务的质量，提高客户满意度

深刻理解合规规范的内在涵义，准备好说服客户的充分理由清晰地界定出合规的红线，让客户真正理解合规的刚性“其实是为你好”“真正是没办法”“给您添麻烦了”员工在合规的形势下怎样配合内控经理做好控制操作风险的工作：控制操作风险ModuleundVariations_E2、流程规范合理（顺序、回流、合理、效率四个标准）3、职责、义务清晰4、表单制式化（五个方面：格式统一、编号齐全、批量印刷、领用登记、空白保管）1、制度细则配套督促篇：问题1：制度流程表单有哪些需要注意的？*ModuleundVariations_E可转债申购内部审批流程示意图①申购公告当日预告分管公司领导审批(2．5亿以内的业务、资金终极审批权限)董事长审批（４亿以内的业务、资金终极审批权限）财务部根据公司领导依授权批准的指令划款??