2023年上半年山东省证券从业资格考试国际债券考试题.docx

2023年上半年山东省证券从业资格考试：国际债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员

B．投资者

C．证券经纪商的代表

D．证券交易所工作人员

2.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定__。

A．停牌

B．复牌

C．摘牌

D．挂牌

3.2023年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，规定证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务协议文本。

A．中国证券业协会

B．中国证监会

C．中国证券登记结算公司

D．上海证券交易所与深证证券交易所联合

4.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不涉及__。

A．按协议约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

B．在初次交割日，按协议约定的初次资金清算额支付款项

C．按协议约定及时发送内容完整的回购结算指令

D．在到期交割日，按协议约定的券种和数量返还用于质押的债券

5.专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。

A．1%

B．0.5%

C．0.15%

D．0.1%

6.基金信息披露的作用重要表现为__。

A．有助于投资者的价值判断

B．有助于防止利益冲突与利益输送

C．有助于提高证券市场的效率

D．有效防止信息滥用

7.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用

B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

C．集合资产管理计划资产的损失

D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

8.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。

A．证券法规中

B．股东会召开时

C．公司制度中

D．公司章程中

9.下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大也许损失

B．其字面解释是指“处在风险中的价值”

C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少

D．VaR方法与波动性方法没有任何联系

10.某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当天收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1：1.27。该客户最多可回购融入的资金是（）万元。

A．635nbsp;

B．1270nbsp;

C．2600nbsp;

D．4600

11.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。

A．申购费

B．赎回费

C．管理费

D．手续费

12.简朴算术股价平均数__。

A．是以样本股每日最高价之和除以样本数

B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

C．在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性

D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

13.下列关于证券交易所对会员自营业务实行的平常监督管理的说法中，不对的的有__。

A．规定会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B．检查开设自营账户的会员是否具有规定的自营资格

C．规定会员按季编制库存证券报表

D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

14.在深圳交易所中小公司板块中，__是指中小公司板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A．运营独立

B．监察独立

C．代码独立

D．指数独立

15.根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。

A．1

B．2

C．3

D．5

16.19世纪英国的证券投资基金重要投资对象为__。

A．公司股票

B．实业资产

C．外国政府债券

D．公债

17.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采用得措施不涉及__。

A．口头警示

B．罚款

C．约见谈话

D．限制相关账户的交易

18.设立证券公司的重要股东，其净资产不低于人民币__亿元。

A．1

B．2

C．3

D．4

19.中国证监会下设的__具体承担基金监管职责。

A．基金公会

B．基金监管部

C．基金委员会

D．基金公司会员部

20.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与