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廉政风险点排查工作自查报告

一、工作概述

(1)廉政风险点排查工作是我单位近期开展的一项重要活动，旨在进一步加强廉政建设，防范和化解廉政风险，确保单位工作的顺利进行。本次工作紧密结合单位实际情况，遵循全面覆盖、突出重点、系统排查的原则，对单位各部门、各岗位的廉政风险进行了全面梳理和深入分析。

(2)在工作准备阶段，我们成立了专项工作小组，制定了详细的工作方案和实施计划。通过召开动员大会、培训学习等形式，确保了全体工作人员对廉政风险点排查工作的重视程度和参与积极性。同时，我们广泛收集了各方面的意见和建议，为排查工作的顺利开展奠定了坚实基础。

(3)在具体排查过程中，我们采用了多种方法，包括查阅资料、访谈了解、实地调研等，全面掌握了各部门、各岗位的职责权限、工作流程和潜在风险点。通过对排查结果的汇总分析，我们发现了一些较为突出的廉政风险点，如权力运行不规范、资金管理不严格、业务流程不透明等，这些问题将直接影响单位的廉政建设和健康发展。

二、廉政风险点排查情况

(1)在本次廉政风险点排查中，我们对财务部门进行了重点检查。通过对财务报表、凭证、账簿等资料的审查，共发现5个潜在风险点。例如，在报销审批环节，发现部分员工存在重复报销、虚开发票等问题，涉及金额达10万元。此外，我们还发现财务制度执行不严格，如报销单据不规范、审批流程不规范等问题。

(2)在审计部门，我们共排查出7个廉政风险点。其中，在审计项目立项环节，发现部分审计项目立项未经集体讨论，存在违规操作的风险。具体案例为：某部门未经集体研究，擅自调整审计项目，导致审计结果失真，给单位造成了一定的经济损失。此外，审计过程中，发现个别审计人员存在接受被审计单位馈赠的情况。

(3)人力资源部门在此次排查中共发现6个廉政风险点。其中，在招聘环节，发现存在内部人员打招呼、不公平竞争等问题。具体案例为：某部门在招聘过程中，内部人员利用职务之便为亲朋好友谋取职位，导致公平竞争环境受到破坏。此外，在人员调动和绩效考核环节，也存在一定程度的权力寻租和人情关系现象。

三、存在问题及整改措施

(1)针对财务部门存在的问题，我们将采取以下整改措施：一是完善财务管理制度，加强对报销审批流程的规范；二是加强对财务人员的培训，提高其风险意识和业务能力；三是设立专门的审计监督岗位，对财务工作进行定期和不定期的监督检查。

(2)对于审计部门的问题，我们将采取以下措施进行整改：一是严格执行审计项目立项程序，确保审计项目立项的合规性；二是加强对审计人员的纪律教育，严禁接受被审计单位的馈赠；三是建立健全审计质量管理体系，确保审计工作的客观性和公正性。

(3)针对人力资源部门的问题，我们将实施以下整改措施：一是优化招聘流程，确保招聘工作的公平公正；二是加强人员调动和绩效考核的透明度，防止权力寻租和人情关系；三是加强对人力资源工作人员的职业道德教育，提高其服务意识和廉洁自律意识。同时，我们将建立举报渠道，鼓励员工积极参与监督。