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上交所指定交易协议书范本推荐2

一、协议双方基本信息

(1)本协议甲方为上海证券交易所（以下简称“上交所”），乙方为（乙方全称），系经上交所批准的合法证券交易参与者。乙方在签订本协议前，已充分了解并同意遵守《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所指定交易实施办法》等相关规定。甲方根据乙方申请，同意将乙方纳入指定交易范围，特订立本协议。甲方注册资本为人民币（金额）亿元，具有独立法人资格，经营范围包括证券交易、证券投资咨询、证券经纪等业务。乙方注册资本为人民币（金额）亿元，拥有丰富的证券交易经验，具备良好的信誉和财务状况。

(2)乙方在签订本协议前，已向甲方提交了包括但不限于营业执照、组织机构代码证、税务登记证、证券交易资格证书等合法有效的文件，并对其真实性、有效性进行了核实。乙方承诺，在协议有效期内，如上述文件内容发生变更，乙方应及时通知甲方，并按照甲方要求提供相应的变更文件。同时，乙方同意甲方有权对乙方的经营状况、财务状况、信誉状况等进行定期或不定期的审查，乙方应予以配合。根据上交所的统计数据，截至2022年底，乙方在证券市场累计交易额达到人民币（金额）亿元，占上交所交易总额的（百分比）。

(3)本协议签订后，乙方应严格遵守上交所的相关规定，包括但不限于交易时间、交易方式、交易限制等。乙方在交易过程中，如违反相关规定，将承担相应的法律责任。例如，若乙方在交易过程中涉嫌内幕交易、市场操纵等违法行为，上交所将依法对其进行处罚，包括但不限于暂停交易、罚款、吊销证券交易资格证书等。此外，乙方还需遵守本协议的约定，包括但不限于交易费用的支付、交易信息的披露等。根据上交所近年来的处罚案例，因违反交易规定而受到处罚的机构和个人数量逐年上升，这充分说明了遵守交易规定的重要性。

二、指定交易相关规定及义务

(1)乙方在指定交易过程中，应严格遵守《上海证券交易所交易规则》和《上海证券交易所指定交易实施办法》的相关规定。乙方应确保所有交易活动符合法律法规和上交所的规定，不得进行任何形式的违规交易。乙方在进行证券交易时，必须使用合法有效的证券账户，并确保账户信息的真实性、准确性和完整性。若乙方账户信息发生变化，乙方应及时向甲方报告，并按照甲方要求进行相应的变更。

(2)乙方应按照上交所的规定，及时、准确地向甲方提供交易相关的信息，包括但不限于交易指令、交易结果、资金变动等。乙方在交易过程中，如发生异常交易情况，应立即向甲方报告，并配合甲方进行调查。此外，乙方还应遵守证券交易市场的公平、公正、公开原则，不得利用内幕信息进行交易，不得从事操纵市场、欺诈等违法行为。根据上交所的统计，近年来因违规交易被处罚的案例中，大部分是由于乙方未遵守上述规定导致的。

(3)乙方应按照上交所的规定，缴纳交易费用。交易费用包括但不限于证券交易印花税、交易手续费、证券过户费等。乙方应按时足额缴纳相关费用，否则甲方有权暂停乙方的交易权限。同时，乙方在交易过程中，如涉及资金清算、交收等环节，应按照上交所的规定，确保资金安全、及时、准确地到账。若因乙方原因导致资金清算、交收出现问题，乙方应承担相应的责任。此外，乙方还应遵守上交所的结算制度，按时完成交易交收，不得拖欠款项。

三、交易费用及结算

(1)根据上海证券交易所的规定，交易费用主要包括证券交易印花税、交易手续费和证券过户费等。证券交易印花税是根据交易金额的一定比例收取的，目前我国证券交易印花税税率为千分之一。以2022年为例，某只股票的交易金额为10亿元，则印花税费用为100万元。交易手续费则根据不同的交易类型和投资者类型有所不同，普通投资者交易手续费一般在万分之五左右，而机构投资者可能更低。假设某投资者在2022年通过指定交易方式完成了1000万元的股票交易，则交易手续费约为5万元。

(2)在交易结算方面，上海证券交易所实行的是T+1的结算制度，即投资者在T日进行的证券交易，需在T+1日完成资金交收。以2022年某投资者为例，若该投资者在T日通过指定交易方式买入100万股某股票，成交金额为1000万元，则该投资者需在T+1日完成1000万元的资金支付。若投资者未能按时足额支付，则可能会被上交所强制平仓或承担违约责任。据统计，2022年因交易结算问题被上交所处罚的案例中，有超过20%的投资者是由于未能按时完成资金交收。

(3)交易结算过程中，投资者需注意以下几点：首先，确保交易账户内有足够的资金，以避免因资金不足而导致的交易失败或被强制平仓；其次，投资者应密切关注交易账户的资金变动情况，确保资金安全；最后，投资者在交易过程中，如遇到任何问题，应及时与证券公司或上交所联系，寻求解决方案。以2022年某投资者为例，该投资者在交易过程中发现资金异常变动，经联系证券公司后，发现是由于系统故障导致的，经