奇德新材：控股子公司管理制度.PDFVIP

广东奇德新材料股份有限公司

控股子公司管理制度

第一章总则

第一条为加强广东奇德新材料股份有限公司（以下简称公司）对控股子公

司的管理，完善法人治理结构，确保控股子公司规范、有序、健康发展，根据《中

华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票

上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司

规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《广东奇德新材料股份有限公司章

程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。

第二条本制度所称控股子公司是指公司持有其50%以上股份的，或者能

够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的

具有独立法人资格的公司。

控股子公司需遵守证券监管部门对上市公司的各项管理规定，遵守公司关于

公司治理、关联交易、信息披露、财务管理、募集资金、对外担保等方面的各项

管理制度，做到诚信、公开、透明。

第三条加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组

织、资源、资产、投资等和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和

抗风险能力。

第四条公司依照所持有的股份份额，对控股子公司享有如下权利：

（一）获得股利和其他形式的利益分配；

（二）委派股东代理人参加股东会，股东代理人根据公司授权行使相应的表

决权；

（三）依照法律、法规及控股子公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有

控股子公司的股份，收购其他股东的股份；

（四）查阅、复制控股子公司章程、股东会会议记录及决议文件、董事会会

议记录及决议文件、执行董事决定、监事会会议记录及监事决定文件、财务会计

报告等重要文件；

（五）控股子公司终止或者清算时，参加公司剩余财产的分配；

（六）法律、法规或控股子公司章程规定的其他权利。

第二章组织机构及人事管理

第五条控股子公司依法自主经营、自负盈亏，按《中华人民共和国公司法》

及注册地法律法规等相关规定制定公司章程。

第六条公司依据占控股子公司的出资比例或协议委派、提名或推荐相应数

量的董事、监事。被公司委派至控股子公司的人员对公司负有忠实、勤勉的义务，

承担相应的责任，并按公司意愿充分行使相应的权利。

第七条控股子公司董事长/执行董事依照控股子公司的章程产生，总经理、

副总经理、财务负责人等高级管理人员按照控股子公司章程由董事会（或执行董

事）选任。上述人员的提名应当按控股子公司制度进行。

第八条控股子公司的董事、监事、高级管理人员具有以下职责：

（一）依法行使董事、监事、高级管理人员义务，承担董事、监事、管理人

员责任；

（二）督促控股子公司认真遵守国家有关法律、法规的规定，依法经营，规

范运作；

（三）协调公司与控股子公司间的有关工作，保证公司发展战略、董事会及

股东会决议的贯彻执行；

（四）忠实、勤勉、尽职尽责，切实维护公司在控股子公司中的利益不受侵

犯；

（五）定期或应公司要求向公司汇报任职控股子公司的生产经营情况，及时

向公司报告信息披露事务管理制度所规定的重大事项；

（六）列入控股子公司董事会、监事会或股东会审议的事项，应事先与公司

沟通，酌情按规定程序提请公司总经理、董事会或股东会审议；

（七）承担公司交办的其它工作。

第九条控股子公司的董事、监事、高级管理人员应当严格遵守法律、行政

法规和章程，对公司和任职控股子公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权

为自己谋取私利，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占任职控股

子公司的财产，未经公司同意，不得直接或间接与任职控股子公司订立合同或者

进行交易。

上述人员若违反本条规定造成损失的，应当承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依

法追究法律责任。

第三章经营管理及交易事项

第十条控股子公司必须依法经营，不得违背所在地法律、法规和公司规定。

公司原则上不直接干预控股子公司的日常经营管理。但当控股子公