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逆向技术溢出效应理论综述

随着发展中国家经济的崛起，发展中国家OFDI行为的动机、条件和特征也

成为了学者们研的重点。目前对于发展中国家OFDI动机的主流理论是坎特约

尔(J.Cantwell)和托兰西诺(P.ETolentino)提出OFDI的技术创新产业升级理论

(TheTheoryofTechnologicalInnovationandIndustrypgrade),该理论认为发展

中国家OFDI进程与技术水平、能力的提升具有紧密联系，OFDI能够动态化、

阶段化的实现技术积累，而技术的积累提升又对母国产业结构升级存在不可忽视

的拉升作用，反过来促进OFDI规模的扩大，两者相互作用1。因此，发展中国

家可以以提升产业结构为目标，通过采取有意识的OFDI发展战略和政策措施,

利用东道国的资源要素和市场空间，更有效的配置稀缺资源，创造比较优势，从

而形成对国内产业结构升级的牵引力，促进国内高技术产业的发展。

综合当前研，学者们通过对中国OFDI的研，普遍认为中国跨国公司

OFDI的动因主要分为四种基本类型：市场寻求动机型、自然资源寻求动机型、

效率寻求动机型和战略资产寻求动机型2。其中，效率寻求动机和战略资产寻求

动机也可以统称为技术寻求动机，主要寻求生产过程中需要的研发技术、品牌声

誉、管理经验等“技术要素用以提升母国企业的发展，因此，技术寻求型OFDI

能够直接作用于国内产业的结构优化升级，该观点也解释了发展中国家向发达国

家、尤其是发达国家高新技术行业OFDI的动机；除此之外，企业作为OFDI的

微观主体，其成规模的行为会对整个行业结构产生影响，并对政府政策的制定产

生一定的导向作用，即间接影响国内行业和政策的优化升级。

在此理论基础上，蒋冠宏和蒋殿春研认为中国企业对发达国家和发展中国

家直接投资的动机不同，对发展中国家更倾向于寻求市场和自然资源，对发达国

家更倾向于寻求战略资产；马新竹依照邓宁的理论分析认为我国目前的OFDI以

市场导向型和资源导向型为主，但寻求产业高质量发展的趋势应该逐步向战略资

产导向型3。即发展中国家应注重对经济发达地区的OFDL并加强在此过程中的

技术积累和创新，微观角度提高企业的竞争力的同时，在宏观角度推动母国的生

产效率提升和产业结构优化。

之所以学者认为未来OFDI的发展方向应该围绕技术寻求动机，主要是基于

OFDI的逆向技术溢出效应，但目前学界在此方面的研还尚未形成完整体系，

在此我们重点梳理产业链和价值链视角下的相关研成果。

1Cantwell,J.Tolentino,P.E.Technologicalaccumulationandthirdworldmultinationals[J].International

InvestmentandBusinessStudies,1990(139):1-58.

2DunningJ.H..TowardanEclecticTheoryofInternationalProduction[J].TheInternationalExecutive,1980,

22(3):1-3.’

3马心竹，中国OFDI的动因分析[J].国际商贸,2014(10).

从产业链视角，江小涓、杜玲认为OFDI对母国产业结构的影响包括三个层

次，分别是企业内部、产业内部、和产业间，即OFDI能够从内到外、从微观到

宏观带来母国产业结构的升级调整七赵伟、何元庆等人以我国OFDI为研对

象，通过理论和实证分析，从企业到国家、从微观到宏观的层面，得出结论认为

并不是对所有国家的OFDI都具有逆向技术溢出效应，对发展中国家的OFDI不

具有明显的逆向技术溢出，但是对发达国家的OFDI逆向技术溢出效应则很明显，

主要通过三种形式:一是通过OFDI在发达国家知识密集型产业集聚区设立公司，

利用产业集聚效应直接吸纳东道国的研发要素，如高素质研发人才、研发基础设

施等，实现自身的技术升级，并向母公司进行反向传递，实现“研发成果反馈机

制〃，拉动母国相关产业的技术进步；二是通过在境外与东道国企业开展联合开

发的形式，如建