研发投资对供应链竞争制造商先发劣势的影响研究.pdf

摘要

研发和技术能力是企业实现行业增长和竞争优势的关键来源。然而，当企业

进行研发投资时，不仅会产生投资活动所预期的自身利润上升，还会促进其他企

业生产力水平的提高。当制造商的策略选择呈正相关时，就存在固有的先发劣势。

由于这种固有的先发劣势，在实践中，先行决策的全部好处可能并不能全部实现。

然而矛盾的是，即使在激烈的市场竞争和严重的溢出效应下，许多制造商仍然主

导产品创新的投资并从中受益。

本文构建了由一个向下游制造商售卖零部件或原材料的供应商，和两个在下

游市场生产具有差异化的产品并相互竞争的制造商组成的供应链。构建了竞争制

造商不进行研发投资（无研发投资的基础模型，N模型）、竞争制造商进行不考虑

溢出效应的研发投资（不考虑溢出效应的研发投资模型，I模型）和竞争制造商

进行考虑溢出效应的研发投资（考虑溢出效应的研发投资模型，S模型）三种不

同情况。首先，基于不考虑溢出效应的情况，研究了溢出效应对供应链决策和利

润的影响，并对N模型和I模型两种情况下的先发劣势进行了研究，比较了不同

决策顺序下的供应商利润、供应链利润和社会福利。随后，本文基于考虑溢出效

应的情况，研究了溢出效应对供应链决策和利润的影响，并对S模型下竞争制造

商的先发劣势进行了研究，比较了不同决策顺序下的供应商利润、供应链利润和

社会福利。

研究结果表明，研发投资对供应链决策和利润存在积极的作用。研发投资的

出现降低了两个制造商的零售价格，提升了供应商利润、供应链利润和社会福利。

当市场竞争强度低于某个特定阈值时，研发投资会促进两个制造商利润的提升。

溢出效应对供应链决策和利润存在积极的作用。溢出效应的出现始终利好后进入

市场决策的制造商。后进入者会进行更高的研发投资，制定更低的零售价格，获

得更高的利润。而是否利好先进行研发投资的制造商，则更多的取决于溢出效应

和市场竞争强度。溢出效应的出现能放缓制造商由于生产成本上升所导致利润的

下降的速度。研发投资和溢出效应有利于削弱或者逆转先发劣势。当竞争制造商

生产成本对称时，N模型下先发劣势始终存在，I模型下先发劣势消失，S模型下

出现先发优势。因此，在竞争制造商进行研发投资并且供应链中存在有利于后发

制造商的积极的溢出效应时，先发劣势并不总是存在或加剧，而可能是有利于先

行制造商削弱先发劣势甚至是逆转先发劣势的。先行制造商是否存在成本优势对

先发劣势的存在起着关键影响。当竞争制造商生产成本不对称时，在N模型、I

模型和S模型中，先发劣势并不是始终存在的，其存在更多取决于先行制造商是

否存在成本优势。如果先进入市场决策的制造商相较于后进入的制造商拥有成

本优势，那么先行制造商更可能获得先发优势。但相较于拥有成本劣势的制造商

先进入市场并决策，此时供应商利润、供应链利润和社会福利往往会有所降低。

其中，在S模型下，随着市场竞争强度降低，先行的制造商越可能获得先发优势。

以上结果也解释了，即使在激烈的市场竞争和严重的溢出效应下，为何许多制造

商仍愿意主导产品创新的投资并从中受益。本文的相关结论有助于企业根据自身

特点制定更加明智的战略和运营决策。

关键词：研发投资，先发劣势，溢出效应，供应链

ABSTRACT

Researchandtechnologicalcapabilitiesarecrucialsourcesforcompaniesto

achieveindustrygrowthandcompetitiveadvantage.However,whencompaniesinvest

inresearchanddevelopment(RD),itnotonlyleadstotheanticipatedincreaseintheir

ownprofitsbutalsopromotestheproductivityofothercompanies.Insituationswhere

thestrategiesofmanufacturersarepositivelycorrelated,thereexistsaninherentfirst-

moverdisadvantage.Dueto