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CNAS技术报告

现场审核记录指南

中国合格评定国家认可委员会

发布日期：2008年9月2日

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序

认证及其认可作为一种国际通行的技术评价方法，因其对质量、环境、安全及能

力等方面控制能力和绩效的评价作用，及其在贸易、消费、健康、信息和社会责任等

领域的广泛运用，已使之成为了服务于国家经济发展、贸易政策的重要技术手段和公

共行政管理的重要依托。我国政府、行业和社会对合格评定活动及其结果的高度重视

和逐步认同，提升了认证认可工作的技术权威性和社会价值，同时也给认证认可工作

提出了更高的发展要求，即提高认证认可工作质量、增强认证认可工作的科学性和有

效性，并以此确保认证认可结果的公信力。

中国合格评定国家认可委员会(CNAS)一贯重视认证认可基础理论和应用技术的

研究，并将其作为实现认证认可工作可持续发展的一项重要措施。本着发挥行业优势、

共同开发和资讯共享的原则，围绕规范认证工作质量，提高认证有效性这一主旨，CNAS

组织开发了旨在为认证工作提供实用帮助的系列技术报告。

这些技术报告体现了与认证及其审核有关的理念、方法和经验，反映了认可机

构和认证机构对有关认可规范和相关标准的一致理解和认识。这些技术报告旨在为

认证机构的管理和审核提供指导。然而，这些技术报告不拟作为对有关认可规范及

其相关要求的释义，它们仅从操作层面上就实施方法给出指导性建议，所提供的示

例并非唯一可选的方法，仅供说明或参考之用。这些技术报告可为认证机构的管理

和审核借鉴之用，也可为认可机构的评审提供参考。

《现场审核记录指南》为认证机构各类管理体系现场审核信息的记录提供指南。

本技术报告由CNAS提出并归口。

本技术报告主要起草单位：CNAS和华夏认证中心有限公司。

本技术报告主要起草人：穆瑾、王梅、刘晓红、纪振双、闫振刚、乔梁。

发布日期：2008年9月2日

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现场审核记录指南

1引言

现场审核记录作为审核证据的信息载体，记录了审核中所收集到的、已经证实的

与审核目的、范围和准则有关的适当信息，表明了审核所取得的结果，并提供了审核

所完成活动的证据。充分、适宜的审核记录是形成审核发现和得出可信的审核结论的

基础，与审核实施的可信性和有效性密切相关。

为证实审核活动达到了预期的目标，一份简明、适度的审核记录至少能够传递诸

如以下方面的信息：

a.记录了有关对组织的管理体系进行检查的情况；

b.提供了适当的审核证据；

c.显示了审核覆盖的区域(例如，场所、职能、活动或过程等)、审核路线

和获取审核证据的方式；

d.反映了审核的样本状况和抽样情况；

e.体现了信息的可重现性和可证实性；

f.提供了依照审核策划的安排完成规定要求(审核)的客观证据；

g.适当时，在发生申、投诉或重大质量、安全和环境等事故时，提供可追溯

的信息。

为此，基于上述审核记录的作用，本技术报告将就现场审核记录的形式、内容和

详略程度等方面进行阐述和说明，以期在一定程度上为认证机构现场审核记录的填写

达成原则性的一致提供帮助。

需要说明的是：审核记录的质量受诸多因素的制约，如审核时间和审核员的能力、

经验及习惯等。本技术报告仅根据审核记录的作用就其填写的内容进行探讨，以期在

一定程度上能够促进各方达成对审核记录要求的一致理解。然而，本技术报告无法从

根本上解决部分审核员审核方法和审核技巧的缺陷及其能力不足的问题。

注释：以下特别针对本技术报告所述的“审核记录”加以注释，以便于其使用。

通常，由审核员完成的与