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先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

证券从业之证券市场基本法律法规综

合提升模拟题库和答案

单选题（共20题）

1.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是

()。

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

【答案】C

2.下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3.下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不

得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观

公正、诚实守信的原则

【答案】C

4.下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）

A.②③④

B.①②④

C.①③④

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

D.①②③

【答案】B

5.股东权利滥用的内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

6.证券公司自营业务部门的职责不包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

【答案】B

7.(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其

他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收

购的，触发要约收购。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】C

8.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融

通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.①②

B.①③

C.③④

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

D.②④

【答案】D

9.以下证券公司分支机构可以做的是（）。

A.经总部批准向客户融资融券

B.自行决定签约

C.自行决定开户

D.决定保证金的收取

【答案】A

10.包销与代销的区别包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

【答案】C

11.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重

的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处

3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别

严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处