投资银行学：第二章 投资银行的专业人才.ppt

第二章投资银行的专业人才学习提示第一节投资银行的人才需求特征第二节投资银行的职业培训第三节投资银行从业资格考试第四节投资银行家的重要性第一节投资银行的人才需求特征一、投资银行的行业特征二、投资银行的人才需求特征第一节投资银行的人才需求特征一、投资银行的行业特征（一）专业性从行业角度来看，投资银行的专业性体现在以下几个方面：知识的专业性：专门的理论和技术实践的专业性：丰富的融资经验和专门的融资渠道技能的专业性：专业技能和公关技能第一节投资银行的人才需求特征一、投资银行的行业特征（二）创新性投资银行为了谋求更大的发展，利用自己所拥有的人才、技术、信息等优势以及与已有客户的良好关系，通过不断创新，来保持自己的优势。这体现在：个性化服务业务的多元化工具的创新（绿鞋期权）服务手段的创新绿鞋期权“绿鞋机制”也叫绿鞋期权（GreenShoeOptionorOver-AllotmentOption），是指根据中国证监会2006年颁布的《证券发行与承销管理办法》第48条规定：“首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权”。这其中的“超额配售选择权”就是俗称绿鞋机制。该机制可以稳定大盘股上市后的股价走势，防止股价大起大落。第一节投资银行的人才需求特征一、投资银行的行业特征（三）道德性道德性对投资银行业来说至关重要，它构成了投资银行业的基础。其道德性问题主要体现在以下几个方面：利益冲突泄漏机密信息披露内幕交易第一节投资银行的人才需求特征二、投资银行的人才需求特征（一）投资银行人才的基本素质需求特征1.职业道德素质要求2.业务素质要求（二）投资银行不同类型的专业人才需求特征第一节投资银行的人才需求特征二、投资银行的人才需求特征（一）投资银行人才的基本素质需求特征1.职业道德素质要求诚实守信守法公正公开隔离（中国墙）第一节投资银行的人才需求特征二、投资银行的人才需求特征（一）投资银行人才的基本素质需求特征2.业务素质要求具有合理的知识结构熟悉相关的法律法规善于收集、捕捉各种信息，并具备相当的综合分析及处理能力具有相当的分析能力具备杰出的判断能力具有持续的创新能力第一节投资银行的人才需求特征二、投资银行的人才需求特征（二）投资银行不同类型的专业人才需求特征创业型创新型研究型管理型综合型工程型第二节投资银行的职业培训一、职业培训的意义二、职业培训的方式及种类三、职业培训的基本过程四、职业道德培训第二节投资银行的职业培训一、职业培训的意义提高工作效率的重要途径，也是提高投资银行盈利水平的重要手段。职业培训可以提高投资银行员工的素质，为其今后的发展打下基础。职业培训的积极意义还体现在：一方面，职业培训是提高员工工作效率的重要途径。另一方面，培训可以促使员工形成自我持续学习能力。第二节投资银行的职业培训二、职业培训的方式及种类按照培训方式的不同，职业培训可以分为正规培训和非正规培训。正规培训是指雇员暂时脱产一段时间集中参加培训。而非正规培训是指雇员以在岗形式接受培训的。职业培训按照其培训的技术内容可以分为两大类：一类是一般培训；另一类是特殊培训。第二节投资银行的职业培训三、职业培训的基本过程（一）评估（二）建立培训目标（三）培训实施（四）培训效果评价反应、知识、行为、成效。第二节投资银行的职业培训四、职业道德培训（一）职业道德培训的重要性（二）职业道德培训的内容（三）职业道德培训的核心（四）加强职业道德建设的措施第二节投资银行的职业培训四、职业道德培训（一）职业道德培训的重要性投资银行职业道德的重要性体现在三个层次上：第一，对个人的重要性。第二，对行业的重要性。第三，对社会的重要性。第二节投资银行的职业培训四、职业道德培训（二）职业道德培训的内容（1）执业纪律。执业纪律是指投资银行从业人员在从事工作时必须严格遵守各种与职业相关的纪律。（2）执业责任。包括对客户的责任、对行业的责任和对社会的责任。（3）执业能力。执业能力是指投资银行从业人员向客户提供最优值服务的基础条件。第二节投资银行的职业培训四、职业道德培训（三）职业道德培训的核心诚信是投资银行职业道德培训的核心和精髓，是投资银行道德准则、道德操守的基本要素和价值基础。第二节投资银行的职业培训四、职业道德培训（四）加强职业道德建设的措施