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企业债券上市协议书7篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方是一家依法注册并合法存续的股份有限公司，有一定的闲置资金，并有意投资于企业债券市场；乙方是一家依法注册并合法存续的金融公司，具备企业债券上市的条件和经验。双方经过友好协商，达成以下协议：

一、协议目的

甲方将以其闲置资金，通过乙方，投资于企业债券市场，以获取更多的投资收益。乙方将协助甲方完成企业债券上市的全部流程，确保投资的安全性和合法性。

二、协议内容

1.投资金额：甲方将投入_________元的企业债券。

2.投资期限：投资期限为_________年，自本协议生效之日起计算。

3.利率及支付方式：甲方将获得固定利率为_________%的回报。乙方将按季度向甲方支付利息，本金在投资期限结束后一次性返还。

4.上市流程：乙方将协助甲方完成企业债券上市的全部流程，包括但不仅限于以下步骤：

（1）选择上市地点：根据甲方的需求和市场的实际情况，乙方将协助甲方选择合适的上市地点。

（2）准备上市材料：乙方将协助甲方准备所有必要的上市材料，确保所有文件齐全且符合要求。

（3）提交上市申请：乙方将代表甲方提交上市申请，确保申请流程顺利进行。

（4）上市筹备：乙方将协助甲方进行上市筹备工作，包括但不仅限于发布上市公告、安排路演等。

5.风险提示：乙方将向甲方详细解释企业债券市场的风险，包括但不限于市场风险、利率风险、信用风险等。甲方在投资过程中应充分了解并承担相应的风险。

6.监管合规：双方应确保本协议下的所有交易活动符合相关法律法规和监管规定。乙方将协助甲方完成所有必要的监管备案和报告工作。

三、协议生效与终止

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。

2.本协议生效后，双方应认真履行各自的义务。如一方违约，另一方有权要求违约方承担相应的违约责任。

3.本协议到期后，如双方有意续签，应在协议到期前6个月进行协商。如双方无法达成一致意见，本协议将在到期后自动终止。

4.本协议终止时，乙方将协助甲方完成投资退出工作，确保投资资金的安全返还。

四、争议解决与适用法律

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.如双方在本协议的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.为保障双方的合法权益，乙方将设立专项账户用于存放甲方的投资资金及收益。在投资期限内，甲方不得擅自挪用投资资金。如甲方违反此规定，乙方有权拒绝执行甲方的提款请求。

五、其他约定事项

1.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。本协议自双方签字或盖章之日起生效。

3.在本协议履行过程中，乙方将设立专项工作小组负责协调和处理日常事务性工作，确保本协议顺利执行。甲方也有权指定专人负责与本协议的履行相关的事宜。

4.在本协议到期时或提前终止时，乙方将协助甲方完成投资退出工作。具体退出方式由双方根据市场情况和投资回报情况协商确定。如因市场波动等因素导致投资无法及时退出，乙方将尽最大努力协助甲方寻找其他合适的解决方案以最大程度地保护甲方的利益不受损失。

篇2

甲方：_________

乙方：_________

鉴于甲方拟发行企业债券，并计划在乙方所在的证券交易所上市，经双方友好协商，达成以下协议：

一、协议目的

1.甲方通过发行企业债券，筹集资金，实现其业务发展和财务优化。

2.乙方为甲方提供企业债券上市服务，协助甲方实现其上市目标。

二、协议内容

1.上市地点：甲方选择乙方所在的证券交易所作为企业债券的上市地点。

2.上市时间：甲方计划于本协议签订后尽快安排企业债券的上市时间。

3.上市规模：甲方将根据市场需求和自身实际情况，确定企业债券的发行规模和发行方式。

4.上市费用：甲方需向乙方支付企业债券上市的相关费用，具体费用根据乙方的收费标准确定。

5.上市条件：甲方需满足乙方所在证券交易所的企业债券上市条件，包括但不限于财务状况、信用评级、募集资金用途等。

6.上市后的信息披露：甲方应按规定向乙方及投资者披露企业债券的相关信息，包括但不限于定期财务报告、重大事件公告等。

7.上市后的交易监管：甲方应遵守乙方所在证券交易所的企业债券交易监管规定，确保企业债券市场的公平、公正和透明。

三、违约责任