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—169—
体系审核与持续改进评估表
企业名称：
检查时间
序号
检查内容
检查方式
依据
检查情况
符合度
系数
评分
满分
符合度评分标准
一、化工过程安全管理审核程序的完善性和有效性
1
体系审核与持续改进相关制度是否包含管理要素审核、管理体系评审、绩效考核及外部审计四个方面。
查看企业化工过程安全管理审核程序和管
理体系手册
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）
5
3
15
15
①体系审核与持续改进相关制度覆盖要素审核、安全管理体系审核、绩效考核及外部审核四个方面，且每个方面内容完整，具有良好的可执行性，得5分；
②体系审核与持续改进相关制度覆盖要素审核、安全管理体系审核、绩效考核及外部审核四个方面，得4分；
③制度建设不全面，缺少任一方面，得3分；
④制度建设不全面，缺少两个方面，得2分；
⑤制度建设不全面，缺少3个方面，得1分；
⑥未建立相关制度或制度未包含四个方面内容，得0分。
2
明确了体系审核的归口管理部门，制定了审核范围、频次、审核实施流程以及审核后的跟踪与验证，整体上审核程序
具有较好的可执行性。
检查制度、程序
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》
（AQ/T3034-2022）
5
3
15
15
①体系审核归口管理部门明确，体系审核管理制度、程序对体系审核范围制定了审核范围、频次、审核实施流程以及审核后的跟踪与验证做明确规定，审核程序符合企业实际情况，执行情况良好，得5分；
②体系审核归口管理部门明确，体系审核管理制度、程序对体系审核范围制定了审核范围、频次、审核实施流程以及审核后的跟踪与验证做明确规定，得4分；
③体系审核归口管理部门、审核范围、审核频次、审核实施流程或审核后的跟踪与验证缺少任一方面或可实施性差的，得3分；
④体系审核归口管理部门、审核范围、审核频次、审核实施流程或审核后的跟踪与验证缺少任2方面或可实施性差的，得2分；
⑤体系审核归口管理部门、审核范围、审核频次、审核实施流程或审核后的跟踪与验证缺少任2方面或可实施性差的，得1分；
⑥未建立相关制度或制度完全不具有可操作性，得0分。
单项小计
30
30
体系审核与持续改进评估表
企业名称：
检查时间
序号
检查内容
检查方式
依据
检查情况
符合度
系数
评分
满分
符合度评分标准
二、管理要素审核与绩效考核
3
是否明确各管理要素的责任部门。
查看管理体系手册、管理制度汇编，问询各要素管理部门相关人员
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》
（AQ/T3034-2022）
5
2
10
10
①各要素均有明确的责任部门，且各要素（抽查3项重点管理要素，2项非重点管理要素）责任部门人员熟练掌握本部门负责的要素内容，并能够完成各项工作，得5分；
②各要素均有明确的责任部门，得4分；
③发现任1个管理要素未被明确责任部门的（如管理要素分工未在体系审核与持续改进相关制度中体现，则审核安全管理体系，看各管理要素相关制度中是否明确了要素考核责任部门，任一制度中明确责任部门即可），得3分；
④发现任2个管理要素未被明确责任部门的（如管理要素分工未在体系审核与持续改进相关制度中体现，则审核安全管理体系，看各管理要素相关制度中是否明确了要素考核责任部门，任一制度中明确责任部门即可），得2分；
⑤发现任3个管理要素未被明确责任部门的（如管理要素分工未在体系审核与持续改进相关制度中体现，则审核安全管理体系，看各管理要素相关制度中是否明确了要素考核责任部门，任一制度中明确责任部门即可），得1分；
⑥发现任4个及以上管理要素未被明确责任部门的（如管理要素分工未在体系审核与持续改进相关制度中体现，则审核安全管理体系，看各管理要素相关制度中是否明确了要素考核责任部门，任一制度中明确责任部门即可），得0分。
4
是否设定各管理要素的衡量指标和目标，并形成审核标准，衡量指标包括过程性指标和结果性指标。
查看管理体系手册、管理制度汇编
《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）
《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）
5
3
15
15
①各管理要素衡量指标和目标，贴合企业实际情况，且较往届指标有所提升，审核标准切合实际，得5分；
②各管理要素
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