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基金法律法规、职业道德与业务规范-202302月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷3

单选题（共100题，共100分）

(1.)公开披露的基金信息不包括()。

A.基金（江南博哥）招募说明书、基金合同、基金托管协议

B.基金资产净值、基金份额净值

C.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

D.证券投资业绩预测

正确答案：D

参考解析：公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；?依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

(2.)ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。

A.6位

B.5位

C.7位

D.8位

正确答案：D

参考解析：为了保证份额折算的准确性，ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位。

(3.)基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A.10

B.15

C.30

D.45

正确答案：C

参考解析：托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、议事程序、审议事项和表决方式等事项。会议召开后，应将持有人大会决定的事项报中国证监会核准或备案，并予公告。

(4.)基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于()形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

A.合同关系

B.信托关系

C.投资关系

D.管理关系

正确答案：B

参考解析：基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

(5.)公司制度定期更新，可以是()更新。

A.周、月、季

B.月、季、半年

C.季度、半年和年度

D.月、半年、年度

正确答案：C

参考解析：公司制度定期更新可以是季度、半年和年度更新

(6.)()是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A.投资者

B.交易部

C.研究部

D.风控部

正确答案：C

参考解析：研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

(7.)“四位一体”的监管格局不包括()。

A.以政府监管为核心

B.以行业自律为纽带

C.以社会监督为补充

D.以科学技术为基础

正确答案：D

参考解析：对于基金而言，应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

(8.)()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化

B.公司章程

C.合规政策

D.合规责任

正确答案：C

参考解析：合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

(9.)基金经理任职应当具备的条件包括()。

A.取得基金从业资格

B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有1年以上证券投资管理经历

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

正确答案：A

参考解析：基金经理任职应当具备以下条件：取得基金从业资格；通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；具有3年以上证券投资管理经历；没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

(10.)()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

A.基金

B.股票

C.债券

D.衍生金融工具

正确答案：D

参考解析：衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

(11.)下列不属于内部控制原则的是（）。

A.相互制约

B.独立性

C.健全性

D.客观性

正确答案：D

参考解析：内部控制的五原则是：

①健全性

②有效性；

③独立性；

④相互制约；

⑤成本效益原则。

(12.)下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B