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企业合规与法律法规作业指导书

TOC\o1-2\h\u25342第一章合规概述 3

82951.1合规的定义与意义 3

122091.2企业合规的必要性 3

239201.3合规风险识别与评估 3

27344第二章企业合规组织架构 4

170312.1合规组织架构设计 4

124912.2合规部门的职责与权限 5

263632.3合规人员配置与培训 5

24037第三章合规管理体系建设 6

59913.1合规管理体系的构成 6

41153.1.1合规组织架构 6

303773.1.2合规政策及程序 6

206203.1.3合规风险管理 6

234613.1.4合规培训与宣传 6

273953.1.5合规监督与检查 6

312573.2合规管理体系的建立与实施 7

265453.2.1合规管理体系的策划 7

58993.2.2合规管理体系的建立 7

16763.2.3合规管理体系的实施 7

198553.3合规管理体系的监督与改进 7

198093.3.1合规管理体系的监督 7

202303.3.2合规管理体系的改进 7

1973第四章法律法规遵循 8

87034.1法律法规的识别与理解 8

201074.1.1法律法规的识别 8

157064.1.2法律法规的理解 8

80704.2法律法规的遵守与执行 8

24084.2.1法律法规的遵守 8

15404.2.2法律法规的执行 8

243414.3法律法规的更新与培训 9

118124.3.1法律法规的更新 9

75244.3.2法律法规的培训 9

14542第五章内部控制与合规 9

286095.1内部控制概述 9

85095.2内部控制与合规的关系 9

296925.3内部控制制度的建立与实施 10

183305.3.1内部控制制度的建立 10

94385.3.2内部控制制度的实施 10

4518第六章合规风险防范 11

222086.1合规风险的识别与评估 11

229236.1.1合规风险识别 11

157606.1.2合规风险评估 11

256676.2合规风险的应对策略 11

286966.2.1预防性措施 11

92776.2.2应急处理措施 11

149966.3合规风险的监测与预警 12

292246.3.1合规风险监测 12

253016.3.2合规风险预警 12

29958第七章合规文化建设 12

211127.1合规文化的内涵与价值 12

317417.1.1合规文化的内涵 12

117.1.2合规文化的价值 12

244447.2合规文化的传播与推广 13

302207.2.1建立完善的合规培训体系 13

278157.2.2制定合规宣传策略 13

38757.2.3开展合规文化活动 13

136237.2.4建立合规交流平台 13

309967.3合规文化的评价与激励 13

120697.3.1制定合规评价指标 13

235967.3.2建立合规激励机制 13

109687.3.3开展合规评价反馈 13

131197.3.4强化合规责任追究 13

7095第八章合规培训与宣传 14

1148.1合规培训的内容与形式 14

200418.2合规培训的组织与实施 14

116138.3合规宣传的策略与效果评估 14

16454第九章合规违规处理 15

64829.1合规违规的分类与认定 15

128719.1.1合规违规分类 15

119809.1.2合规违规认定 15

20489.2合规违规的调查与处理 16

249089.2.1合规违规调查 16

294709.2.2合规违规处理 16

161799.3合规违规的整改与预防 16

16039.3.1整改措施 16

244109.3.2预防措施 16

30900第十章合规评价与改进 17

2878710.1合规评价的方法与指标 17

2681210.1.1方法概述 17

832010.1.2指标体系 17

660110.2合规评价的组织实施 17

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