监管引领市场，共创金融安全-证券期货工作计划.pptx

监管引领市场，共创金融安全证券期货工作计划Presentername

Agenda上年度回顾市场环境分析监管目标与策略工作重点与风险防范持续优化与发展

01.上年度回顾总结监管工作成果

去年监管工作满意监管目标达成制定有效监管措施实现预期效果监管策略升级对于市场异常波动等情况，及时调整监管策略，保持市场稳定风险防范成果通过严格的风险监测和防范措施，有效避免了系统性风险的发生010203总体情况回顾

成果显著，行业领先市场秩序更加稳定监管力度不断加大，市场乱象得到有效遏制01投资者保护有力加强投资者权益保护，打击各类违法违规行为02国际合作成果显著积极参与国际合作，提升了我国监管水平03工作成果

审视监管问题执法力度不足执法力度不足信息收集不全面信息收集不全面制度建设不完善加强监管制度建设存在问题

02.市场环境分析市场分析提供监管参考

行业发展缓慢受宏观经济环境影响，行业增长缓慢创新业务兴起互联网、人工智能等新技术推动新型业务的发展风险隐患增多行业内违规违法事件不断增多，风险隐患加剧洞悉行业，指引监管探寻市场脉搏

循环的目标达成路径加强内部合作提高内部协同配合能力，优化工作流程深化市场调研跟踪市场动向，及时掌握市场情况制定细化政策根据市场状况和监管需要，制定更加精准的政策强化信息化建设提高信息化水平，优化信息化系统工作目标与策略

市场环境分析-工作计划虚拟货币监管加强对虚拟货币市场的监管，防范金融风险推动监管科技创新，提升监管效率和质量监管科技创新多元化产品监管加强对新型金融产品的监管，确保市场健康发展工作计划

市场监管工作重心加强信息披露规范信息披露，提高信息透明度优化监管手段建立科技监管体系，提高监管效率强化风险管控加大监管力度，预防化解市场风险工作重点

市场监管取得阶段性进展建立合作关系加强内外部协作依法严厉打击各类违法行为，形成了更加良好的市场秩序。加大执法力度市场分类监管措施优化监管措施工作进展

03.监管目标与策略明确下一年度的监管目标和策略

市场秩序着力打击内幕交易、操纵市场等违法行为合规管理加强对券商、期货公司等机构的风险监测、评估和管控投资者保护加强对投资者教育、信息披露、投诉处理等方面的监管监管的三个目标监管目标

强化市场规范对重点领域实行更加严格的监管，提高行业规范化程度。加强管理01.应对新型违规行为严控新违规02.全面监测市场推进信息化监管03.监管策略

不断完善监管制度，提高监管效能持续改进加强与其他监管部门的协作，形成合力协同监管加强对市场主体的培训，提高业务水平业务培训强调合规与风险防范依法惩处违规行为，维护市场秩序行政处罚强化风险监测，提前预警，严防金融风险风险防范监管重点

04.工作重点与风险防范明年工作计划及风险防范

准入标准根据市场需求和监管要求确定准入和退出的标准和流程准入流程公司提交申请-资质审查-业务备案-发放许可证退出标准违反法律法规或市场规则，且无法纠正的情况市场准入与退出

立案调查违规立案调查发现违规行为渠道发现违规行为对涉及的当事人进行听证，听取当事人申辩意见听证会听证后行政处罚决定书行政处罚决定行政处罚流程概述行政处罚

多元监管体系加强信息共享建立信息共享机制，提高监管效率跨领域立案调查建立跨部门、跨领域立案调查机制，提高监管水平强化市场监测加强对市场基本面、市场风险等方面的监测，提高预警效果协同监管

强化团队，升级监管组建专业团队专业化监管团队加强沟通协作建立信息互通机制，加强内部沟通协作，提高监管效率。建立业务培训机制培训监管人员团队建设与业务培训

提升技术监管效率强化监测分析提升监管数据处理技术，强化对风险的预警和监测完善监管规则监管新型产品内部管理监督加强内部管理和监督，确保全员遵守监管纪律和规范风险防范

05.持续优化与发展监管机构改进计划

业务创新流程确定创新方向根据市场需求及监管要求，确定业务创新方向01组建创新团队确定创新团队成员，包括监管部门内外专家02制定创新计划制定业务创新计划，包括项目目标、时间表及预算等03实施创新项目根据计划实施业务创新项目，逐步推进创新成果04业务创新

技术升级方案优化监管数据分析流程，提升效率。数据分析平台升级01-AI监管系统，市场智能管理智能监管系统开发02-移动监管工具增效移动监管研发03-技术升级

提高监管效率优化监管流程01增强市场信心完善监管机制提高市场透明度02促进行业发展推动证券期货市场发展03监管机构改进计划预期效果预期效果

定期调研定期调研市场主体需求，把握市场动态。01效果评估与反馈机制风险评估完善风险评估体系，精准评估各类风险。02信息公开加强信息公开，推进信息化建设，提高监管效能。03持续改进

ThankyouPresentername