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金融行业反洗钱与合规操作规范

TOC\o1-2\h\u22186第一章概述 3

119531.1反洗钱与合规的定义 3

129371.1.1反洗钱定义 3

38131.1.2合规定义 3

243441.1.3反洗钱的重要性 3

101991.1.4合规的重要性 4

9734第二章反洗钱法律法规体系 4

217321.1.5国际反洗钱法规的起源与发展 4

296941.1.6国际反洗钱法规的主要内容 4

234901.1.7国际反洗钱法规的影响 5

155341.1.8我国反洗钱法律法规的演变 5

232851.1.9我国反洗钱法律法规的主要内容 5

245571.1.10我国反洗钱法律法规的特点 5

22561.1.11金融机构反洗钱法律法规遵守 5

85001.1.12非金融机构反洗钱法律法规遵守 6

121771.1.13监管部门反洗钱法律法规执行 6

30181.1.14反洗钱国际合作 6

30561第三章客户身份识别与尽职调查 6

126181.1.15客户身份识别的目的与意义 6

218131.1.16客户身份识别的基本程序 6

239231.1.17尽职调查的内容 7

281371.1.18尽职调查的方法 7

290281.1.19监管要求 7

304801.1.20持续监管措施 7

27045第四章资金交易监测与报告 8

110761.1.21监测原则 8

280941.1.22监测内容 8

220151.1.23监测手段 8

320301.1.24异常交易识别 9

233701.1.25异常交易报告 9

114241.1.26洗钱风险评估 9

4441.1.27分类管理 9

16638第五章反洗钱内部控制与合规管理 10

147561.1.28内部控制的目标 10

56011.1.29内部控制的原则 10

128831.1.30内部控制的主要内容 10

323711.1.31合规管理体系的构建 10

222381.1.32合规管理体系的运行 11

296101.1.33内部审计 11

219731.1.34合规检查 11

17813第六章反洗钱培训与宣传 11

132441.1.35员工反洗钱培训 11

287961.1.36客户反洗钱宣传 12

98071.1.37反洗钱培训与宣传的效果评估 12

31631第七章反洗钱国际合作与信息交流 13

99381.1.38合法性原则 13

139401.1.39平等互惠原则 13

235491.1.40合作共赢原则 13

51201.1.41信息保密原则 13

164631.1.42双边合作 13

50701.1.43多边合作 14

204121.1.44区域合作 14

311371.1.45信息交流机制 14

82181.1.46信息共享平台 14

186011.1.47信息交流与共享的法律保障 14

8638第八章反洗钱违规行为的法律责任 14

271751.1.48法律责任的种类 14

292161.1.49法律责任的认定 15

250971.1.50法律责任的追究 15

144651.1.51法律责任的执行 15

187951.1.52预防法律责任的措施 15

12601.1.53规避法律责任的策略 16

17954第九章反洗钱合规风险防范 16

112661.1.54合规风险识别 16

122321.1内外部环境分析 16

118961.2风险分类 16

219721.3风险识别方法 16

289741.3.1合规风险评估 16

142762.1风险评估标准 16

295062.2风险评估流程 16

182902.3风险评估结果 16

229372.3.1合规风险防范策略 17

202111.1制定合规政策 17

91231.2完善内部控制 17

78791.3建立合规培训体系 17

152181.3.1合规风险防范方法 17

36092.1客户身份识别 17

254362.2资金交易监测 17

262032.3内外部信息共享