2025年中国期货市场发展历程与衍生品交易实务资格认证考试试卷.doc

山东省期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展考试试卷

一、单项选择題（共25題，每題2分。每題的备选项中，只有一种最符合題意）

1、期货交易所应当向（）报送财务会计汇报。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．国务院期货监督管理机构

C．期货企业

D．非期货企业結算会员

2、自然人投资者甲向期货企业会员乙申請开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发現甲有若干地方不太符合原则，于是期货企业会员乙合适调整了一下对投资者的合适性原则，給甲开立了股指期货交易编码。

[根据上述资料，請回答如下问題。]

有权对投资者的合适性原则进行调整的机关是__。

A．期货企业会员

B．期货业协会

C．期货交易所

D．证监会

3、某企业委托期货企业為其办理期货交易。该企业在某交易后来保证金局限性，且未在期货企业规定的時间内及時追加保证金，也没有自行平仓。期货企业在未征求该企业意見的状况下将其合约强行平仓，发生费用為X，同步产生损失Y，则下列說法对的的是（）。

A．企业承担损失Y，期货企业承担费用X

B．期货企业承担费用X和损失Y

C．企业承担费用X，期货企业承担损失Y

D．企业承担费用X和损失Y

4、假定年利率為8%，年指数股息率為1.5%，6月30曰是6月指数期货合约的交割曰。4月15曰的現货指数為1450点，则4月15曰的指数期货理论价格是__。

A．1459.64点

B．1460.64点

C．1469.64点

D．1470.64点

5、6月5曰，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此時的恒生指数為15000点，恒生指数的合约乘数為50港元，假定市场利率為6%，且估计1个月后可收到5000港元現金紅利，则此远期合约的合理价格為__。

A．15000点

B．15124点

C．15224点

D．15324点

6、某期货交易所会员既有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用結算账户中的实有货币资金為60万元，则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于（）万元。

A．200

B．50

C．160

D．240

7、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表构成，这体現的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度

C．分类成果的披露和使用

D．分类评审的集体决策制度

8、__是在图中准時间等分，将每分钟的最新价格标出的图示措施，它伴随時间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。

A．闪电图

B．K线图

C．分時图

D．竹线图

9、客户交易保证金局限性，期货企业履行了告知义务而客户未及時追加保证金，客户规定保留持仓并经书面协商一致的，穿仓导致的损失，期货企业（）。

A．不承担责任

B．承担次要赔偿责任

C．承担重要赔偿责任，最高不超过80%

D．所有承担赔偿责任

10、林某是甲期货企业的期货从业人员，在从业过程中，林某為了获得更多客户，在為客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货企业信誉低下，常常欺骗客户等，致使乙期货企业业务大幅度下滑。对于林某的行為，期货业协会有权根据详细状况予以（）的惩戒。

A．训诫

B．公开训斥

C．撤销其从业资格

D．行政惩罚

11、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具有的下列条件，你觉得（）也許会被期货企业录取。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业

C．黄某本科学历，在期货企业从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货企业的董事，但尚未获得期货从业人员资格

12、在我国，有1/3以上的会员联名提议時，期货交易所应当召开临時（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

13、内幕交易等重大期货违法行為時，经国务院期货监督管理机构重要负责人同意，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的時间最多為（）个交易曰。

A．5

B．10

C．20

D．30

14、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某為了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自已的期货交易委托給他管理。根据以上信息，回答问題：赵某的行為属于不合法竞争行為，违反了（）规定。

A．采用虚假或轻易引起误解的宣传方式进行自我夸张或者损害其他同业者的声誉

B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或运用与有关组织的有关系进行业务垄断

D．中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行為

15、結算准备金余额的计算公式应為__。

A．当曰結