评标专家资格与符合性审查指南.docxVIP

资格性与符合性审查是招标采购、项目申报等流程中的关键环节，目的是筛选出符合基本要求和实质性条件的申请人或投标人。

一、资格性审查

目的：验证申请人/投标人是否具备参与项目的基本资格条件。

审查内容：

法律地位

营业执照、法人证书或登记证明文件（是否在有效期内，经营范围是否覆盖项目要求）。

法定代表人身份证明或授权委托书（如非法定代表人直接参与）。

资质证书

行业特定资质（如建筑业资质、安全生产许可证、医疗器械经营许可证等）。

专业技术人员资格证书（如注册工程师、项目经理证书等）。

财务状况

近3年财务审计报告（证明具备履行合同的资金能力）。

银行资信证明或保函（如需）。

信用记录

信用中国、国家企业信用信息公示系统等平台的信用报告（无重大违法记录、未被列入失信名单）。

部分地区需提供无行贿犯罪记录证明。

纳税与社保

近6个月或1年的纳税证明和社保缴纳证明（证明合法经营）。

特定项目要求

如项目涉及保密、安全等，需提供保密资质、安全认证等文件。

具体要求

（1）法律地位审查的细化

关联性验证：检查营业执照中的经营范围是否与招标内容直接相关（如“软件开发”需对应具体开发类别，而非笼统的“信息技术服务”）。

分支机构限制：若招标明确要求“投标人须为独立法人”，则分公司投标需额外核查总公司授权文件。

（2）资质证书的时效性与范围

延续性证明：若资质证书处于换证期，需提供主管部门受理回执或续期公告，避免因行政流程延误误判。

联合体资质认定：联合体投标时，需核查各方资质叠加是否覆盖全部招标要求（如设计+施工联合体需分别具备对应资质）。

（3）财务能力的动态评估

亏损容忍度：并非所有项目均要求“连续盈利”，需结合行业特性判断（如初创科技企业可接受战略性亏损，但需提供融资证明或母公司担保）。

现金流分析：除审计报告外，可要求提供近6个月银行流水，验证短期偿债能力。

（4）业绩证明的深度核查

真实性核验：通过合同甲方联系方式或公开中标公告交叉验证业绩真伪，防范伪造。

规模匹配性：如招标要求“单个合同金额≥500万”，需核查业绩合同中金额是否明确标注，避免模糊表述。

二、符合性审查

目的：检查投标文件或申请材料是否实质性响应项目要求，避免偏离核心条款。

审查内容：

技术规格响应

技术参数、性能指标是否完全满足招标文件要求。

技术方案是否存在负偏离（如低于标准或未明确响应）。

服务/交付要求

服务范围、工期、交付方式是否符合招标文件规定。

售后服务承诺（如保修期、响应时间等）是否达标。

商务条款响应

付款方式、合同条款是否接受招标文件规定（如不接受关键条款可能导致废标）。

是否提交投标保证金或履约保函（如有要求）。

文件完整性

投标文件是否按招标文件要求提供所有必需材料（如资质证明、技术方案、商务报价等）。

文件格式是否符合要求（如盖章、密封、电子文件格式等）。

签名与盖章

投标文件是否由法定代表人或授权代表签字。

关键文件（如报价表、技术方案）是否加盖公章。

报价合规性

报价是否在预算范围内，是否缺漏项或存在明显算术错误。

是否出现选择性报价（如仅响应部分内容）。

具体要求

（1）技术响应的偏差分级

重大偏差（直接废标）：

核心参数不达标（如招标要求“服务器寿命≥10年”，投标响应为8年且无合理解释）。

技术方案缺失关键内容（如缺系统架构图或安全防护方案）。

可澄清偏差：

非关键参数标注“满足”但未提供证明（如要求提供检测报告但仅声明符合）。

排版错误不影响实质内容（如页码错乱但技术描述完整）。

（2）商务条款的弹性处理

不可谈判条款：付款方式、履约保证金比例等若被修改，直接废标。

可协商条款：如交货期超出招标要求但可接受（投标承诺30天vs招标要求25天），需全体评委签字确认接受理由。

（3）报价合规性陷阱识别

不平衡报价：分项报价畸高或畸低（如土建工程低价、后期维护高价），需分析是否损害招标人利益。

隐性成本：检查是否将招标范围外内容纳入报价（如要求含税却注明“不含增值税”），视为不响应。

三、审查流程

初步筛选

剔除未提交必要资格证明文件的申请。

检查文件密封、签名等格式是否符合要求。

详细核查

逐项核对资格证明原件与复印件一致性（如现场核验）。

通过第三方平台验证信用、资质真伪。

结果处理

通过：进入后续评审（如技术评分、价格谈判）。

不通过：书面告知原因（如资格不符、文件缺失）。

四、注意事项

明确评审标准：在招标文件或申请指南中提前列明审查条款，避免争议。

避免倾向性：资格条件不得设置不合理限制（如特定品牌、地域限制）。

记录留痕：审查过程需形成书面记录，存档备查。

法律合规：遵循《政府采购法》《招标投标法》等法规，防止程序违规。

五、争议场景的应对策略

1.“擦边球”响应处理

模糊表述：如招标要求“原厂售后服务”，投标响应为