《市场主体信用合规管理规范》.pdfVIP

ICS03.080.99

CCSA00

DB63

青海省地方标准

DB63/XXXXX—XXXX

市场主体信用合规管理规范

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

青海省市场监督管理局发布

DB63/XXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由青海省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：青海省市场主体信用协会、青海省质量和标准研究院、青海活力源生物科技开发

有限公司、西部矿业股份有限公司、青海互助天佑德青稞酒股份有限公司、金诃藏药股份有限公司、青

海省盐业股份有限公司、青海西矿文化旅游有限公司、富泰(江苏)信用管理有限公司、青海鑫邦线缆有

限公司、青海丽豪清能股份有限公司、海东市宏达机动车辆驾驶员培训有责任公司青海海畅广告传媒有

限公司、青海久实虫草生物科技有限公司、青海地理信息产业发展有限公司、青海雅丰色印刷有限责任

公司、青海瑞驰汽车运输有限责任公司、青海省消费者协会、海东市信用协会、青海凯瑞生态科技有限

公司、青海鑫诺信息服务有限公司。

本文件主要起草人：徐海萍、李鸿雁、王天祥、杨占福、洪江、马玉金、张显亨、徐学英、赵印龙、

陈斌、王伟、韩迎梅、范文丁、白海云、袁发荣、李银堂、刘朝昆、江丽娜、胥春燕、贺秀才、赵阳、

张亚斌、马志豪、马小平、单振威、冯大成、薛天云、王霞、梁俊杰、哈存文、赵文静、薛二锋、朱海

伟、陶学勇、吴海军、李艳。

本文件由青海省市场监督管理局监督实施。

I

DB63/XXXXX—XXXX

市场主体信用合规管理规范

1范围

本文件规定了市场主体信用合规管理的术语和定义、基本原则、基本要求、目标制度与实施、管理

组织与职责、风险管理、保障措施、信息化建设及监督考核等方面的要求。

本文件适用于市场主体信用合规管理活动，也可供行业协会、第三方机构等开展信用合规管理服务

与评估时参考使用。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

市场主体Marketentity

在中华人民共和国境内以营利为目的从事经营活动的自然人、法人及非法人组织。

注：市场主体主要包括三大类：企业、农民专业合作社、个体工商户。本文件所指“市场主体”为企业，即公司、

非公司企业法人及其分支机构、个人独资企业、合伙企业及其分支机构等。

3.2

信用合规Creditcompliance

市场主体履行承诺的内容符合法律、法规、政策、标准、行规、惯例、制度、管理、社会秩序、交

易规则的规定、契约履行能力与结果。

3.3

合规管理Compliancemanagement

市场主体以有效防控合规风险为目的，以提升依法经营管理水平为导向，以经营管理行为和员工履

职行为为对象，开展的包括设立合规部门、建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问

责等有组织、有计划的管理活动。

3.4

信用风险Creditrisk

市场主体因未能履行约定义务而造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的风险。