内部审核各记录.docx

内部审核各记录

目录

一、审核概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

（一）审核目的与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

（二）审核团队组成与分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

二、审核准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

（一）审核计划与通知．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

（二）被审核部门与人员准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

（三）审核工具与材料准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

三、现场审核实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

（一）首次会议与介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

审核组长发言．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

被审核部门负责人介绍情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

审核组成员自我介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

（二）现场检查与访谈．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

文件资料审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

实际操作检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

人员访谈与问卷调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

（三）问题记录与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

问题记录表填写．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

问题分类与分级．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

四、审核结论与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

（一）审核结论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

符合性评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

不符合项指出．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

（二）改进建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

针对性问题建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

持续改进方向．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

五、审核报告编写与提交．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

（一）审核报告初稿编写．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

（二）审核报告审核与修改．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

（三）审核报告提交与存档．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

一、审核概述

内部审核是组织为确保其管理体系和过程符合预定的方针、目标和要求，以及相关法规、标准或合同规定而进行的一种系统性评估活动。它涉及对组织的各个方面进行系统地检查，以验证其是否达到了既定的质量、合规性、效率和效果等目标。内部审核的主要目的是通过持续的监督和评价，促进组织不断改进其管理实践，提升产品和服务质量，确保风险得到适当控制，并支持决策过程。

在实施内部审核时，通常会制定一个详细的计划，包括确定审核范围、选择审核方法、分配审核资源、安排审核时间表、准备审核工具和记录表格，以及指定审核组成员。此外，为了确保审核的客观性和公正性，通常需要遵循一定的审核准则和程序，如GB/T19011-2016《质量管理体系要求》、ISO9001:2015《质量管理体系要求》或其他相关标准。

内部审核的过程可以分为几个阶段：准备、实施、报告和跟进。在准备阶段，需要明确审核的目的、范围和方法；实施阶段，审核员按照计划执行审核活动；报告阶段，汇总审核发现，形成书面的审核报告；跟进阶段，根据审核结果采取纠正措施，