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证券监督管理合同书

甲方（监管机构）：中国证券监督管理委员会

地址：北京市西城区金融大街19号

电话：010

乙方（被监管机构）：XX证券股份有限公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路XXX号

电话：021

鉴于甲方作为国家证券监督管理机构，依法对证券市场进行监督管理，乙方作为证券经营机构，需遵守国家有关证券法律法规，接受甲方的监督管理，双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就证券监督管理事宜达成如下合同：

第一条合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在证券监督管理活动中的权利、义务和责任，确保证券市场的公开、公平、公正，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。

第二条合同范围

本合同适用于乙方在中国境内开展的证券业务活动，包括但不限于证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、资产管理等业务。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方有权对乙方的证券业务活动进行监督检查，包括但不限于现场检查、非现场检查、询问、查阅文件资料等。

3.2甲方有权要求乙方提供与其证券业务活动相关的文件、资料和信息。

3.3甲方应依法保护乙方的商业秘密和个人隐私，不得泄露或用于非监管目的。

3.4甲方应根据监管需要，制定和发布证券监督管理的规范性文件，指导乙方依法合规经营。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方有权要求甲方依法履行监督管理职责，不得无故拖延或拒绝。

4.2乙方应遵守国家证券法律法规，接受甲方的监督管理，不得有违法违规行为。

4.3乙方应按照甲方的要求，如实提供与其证券业务活动相关的文件、资料和信息，不得隐瞒、伪造或提供虚假信息。

4.4乙方应建立健全内部控制制度，防范和控制证券业务风险，保护投资者合法权益。

第五条监督管理内容

5.1甲方对乙方的证券业务活动进行全面监督管理，包括但不限于：

5.1.1证券业务的合法性、合规性；

5.1.2证券业务的风险控制和内部管理；

5.1.3证券业务的信息披露和投资者保护；

5.1.4证券业务的反洗钱和反恐融资；

5.1.5证券业务的其他监督管理事项。

5.2乙方应配合甲方的监督管理工作，按照甲方的要求提供相关资料和信息。

第六条监督管理方式

6.1甲方可以采取现场检查和非现场检查的方式对乙方进行监督管理。

6.2现场检查是指甲方派员到乙方营业场所进行实地检查，包括但不限于查阅文件资料、询问相关人员、检查业务流程等。

6.3非现场检查是指甲方通过书面、电话、网络等方式对乙方进行监督管理，包括但不限于要求乙方报送文件资料、报告业务情况、提供业务数据等。

第七条监督管理程序

7.1甲方在进行现场检查前，应提前通知乙方检查的时间、地点、内容和要求。

7.2乙方应按照甲方的要求，做好现场检查的准备工作，包括但不限于提供检查场所、安排检查人员、准备检查资料等。

7.3甲方在进行非现场检查时，应明确检查的内容、方式和要求，乙方应按照甲方的要求提供相关资料和信息。

7.4甲方在检查结束后，应向乙方出具检查报告，载明检查的基本情况、发现的问题和处理意见。

第八条监督管理结果

8.1甲方根据监督管理情况，对乙方的证券业务活动进行评价，包括但不限于合规性评价、风险控制评价、内部管理评价等。

8.2甲方发现乙方存在违法违规行为的，应依法采取监管措施，包括但不限于责令改正、警告、罚款、暂停业务、撤销业务许可等。

8.3乙方对甲方的监督管理结果有异议的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第九条保密条款

9.1甲乙双方应对在监督管理过程中知悉的商业秘密和个人隐私予以保密，不得泄露或用于非监管目的。

9.2甲乙双方应采取必要措施，防止商业秘密和个人隐私的泄露，包括但不限于限制知情人员范围、加强文件资料管理、签订保密协议等。

第十条违约责任

10.1甲方未依法履行监督管理职责，给乙方造成损失的，应依法承担赔偿责任。

10.2乙方违反本合同约定，未接受甲方监督管理或提供虚假信息的，甲方可以依法采取监管措施，并要求乙方承担相应的法律责任。

第十一条不可抗力

11.1因不可抗力导致甲乙双方不能履行或完全履行本合同义务的，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任。

11.2不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、罢工、动乱、政府行为等。

第十二条争议解决

12.1甲乙双方在履行本合同过程中发生争议的，应通过协商解决；协商不成的，可以依法申请仲裁或提起诉讼。

12.2本合同的争议解决适用中华人民共和国法律。

第十三条合同变更和解除

13.1甲乙双方可以协商一致，变更或解除本