基金交易业务传真交易协议书范本.docx

基金交易业务传真交易协议书范本

甲方（基金管理人）：_________________________

地址：_____________________________________

电话：_____________________________________

传真：_____________________________________

法定代表人：_______________________________

乙方（投资者）：_________________________

地址：_____________________________________

电话：_____________________________________

传真：_____________________________________

身份证号码：_______________________________

鉴于甲方为依法设立并有效存续的基金管理公司，具有开展基金交易业务的资格；乙方为具有完全民事行为能力的自然人，愿意按照本协议约定的条件参与基金交易业务。甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就乙方通过传真方式参与甲方管理的基金交易业务达成如下协议：

第一条定义

1.1“传真交易”指乙方通过传真方式向甲方发送交易指令，甲方根据乙方的交易指令进行基金份额的申购、赎回等交易的行为。

1.2“交易日”指甲方规定的可以进行基金交易的日期。

1.3“交易时间”指甲方规定的可以进行基金交易的时间。

1.4“交易指令”指乙方通过传真方式发送给甲方的，关于基金份额申购、赎回等交易的指令。

1.5“交易确认”指甲方对乙方交易指令的确认，包括电话确认、书面确认或其他甲方认可的方式。

第二条传真交易的开通

2.1乙方应在甲方处开立基金账户，并签署本协议，方可开通传真交易业务。

2.2乙方开通传真交易业务后，应妥善保管传真机和传真号码，不得泄露给第三方。

2.3乙方变更传真号码，应及时书面通知甲方，并自变更之日起生效。

第三条交易指令的发送

3.1乙方应使用甲方指定的传真机发送交易指令。

3.2交易指令应包括以下内容：乙方姓名、基金账户号码、交易日期、交易时间、交易类型（申购/赎回）、基金代码、交易金额/份额、乙方签名等。

3.3交易指令应清晰、准确、完整，不得涂改。

3.4乙方发送交易指令后，应及时电话通知甲方，并妥善保存传真原件和电话记录。

第四条交易指令的确认

4.1甲方收到乙方的交易指令后，应尽快进行确认。

4.2甲方确认交易指令的方式包括：电话确认、书面确认或其他甲方认可的方式。

4.3甲方确认交易指令后，应及时通知乙方。

4.4乙方对甲方的交易确认有异议的，应在交易确认通知之日起2个工作日内提出，否则视为乙方认可甲方的交易确认。

第五条交易的执行

5.1甲方根据乙方的交易指令和甲方的交易确认，执行基金份额的申购、赎回等交易。

5.2甲方执行交易的时间以甲方的交易系统记录为准。

5.3甲方执行交易的结果，包括成交金额、成交份额等，应及时通知乙方。

5.4乙方对甲方执行交易的结果有异议的，应在交易结果通知之日起2个工作日内提出，否则视为乙方认可甲方执行交易的结果。

第六条交易的撤销

6.1乙方需要撤销交易指令的，应在交易执行前书面通知甲方，并说明撤销的原因。

6.2甲方收到乙方撤销交易指令的通知后，应尽快处理，并及时通知乙方处理结果。

6.3甲方已执行交易的，乙方不得撤销交易指令。

第七条交易的费用

7.1乙方应按照甲方的规定支付交易费用，包括申购费、赎回费等。

7.2交易费用的支付方式包括：现金支付、银行转账等，具体由乙方选择。

7.3乙方应确保交易费用的支付账户与基金账户一致。

7.4乙方未按时支付交易费用的，甲方有权暂停乙方的交易业务，并追究乙方的违约责任。

第八条交易的查询和对账

8.1乙方可通过甲方提供的渠道查询交易记录，包括交易日期、交易时间、交易类型、交易金额/份额等。

8.2乙方对交易记录有异议的，应在交易记录通知之日起2个工作日内提出，否则视为乙方认可交易记录。

8.3乙方可通过甲方提供的渠道对账，包括交易金额、交易份额等。

8.4乙方对对账结果有异议的，应在对账结果通知之日起2个工作日内提出，否则视为乙方认可对账结果。

第九条保密条款

9.1甲乙双方应对本协议的内容及通过传真交易知悉的对方的商业秘密、个人隐私等信息保密，不得泄露给第三方。

9.2甲乙双方违反保密义务的，应承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

第十条违约责任

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