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ESG视角下人工智能大模型风险识别与治理模型

人工智能大模型应用生态快速拓展，环境、社会和治理面临新的挑战和机遇，探索构建大模型发展风险的治理框架，对于推进人工智能健康可持续发展具有重要的理论价值和实践意义。文章基于ESG（环境—社会—治理）和人工智能治理相关理论，分析ESG视角下人工智能大模型发展效益、典型风险，进而构建人工智能大模型风险治理框架和实施策略。研究认为技术治理和制度创新双管齐下是应对大模型发展风险的必要手段。遵循“切入视角→风险识别→治理机制→治理策略”的逻辑，文章探索性地提出了大模型风险治理框架，并根据模型风险影响周期和影响范围，提出“放开、管控、试点、迭代”4类差异化策略。

人工智能大模型的快速发展引发了有关可持续发展的广泛讨论。已有研究从伦理治理、社会实验等多个角度对大模型带来的广泛影响展开前沿探索。随着大模型活动逐步从研发端向生态端发展，其带来的社会、经济、环境等多方面影响引起了学术界和产业界的高度关注，对大模型健康可持续发展形成整体性认识极为迫切。2023年4月，中共中央政治局会议强调，“要重视通用人工智能发展，营造创新生态，重视防范风险”。但目前从大模型的创新生态来看，中国的人工智能产业正在进入一场名副其实的“百模大战”，不仅面临研发层面的资源分散局面，同时也面临能源、环境和社会层面的诸多挑战。在当前国际社会积极推动企业ESG（环境—社会—治理）发展模式和中国政府面临“双碳”压力的背景下，如何合理布局人工智能大模型发展生态，推动大模型的健康与高质量可持续发展，成为亟待解决的任务。

一、ESG视角下人工智能大模型发展效益

ESG是指包括环境（environment）、社会（society）和治理（governance）在内的因素，通常与道德或社会责任投资有关，已成为组织管理能力、风险管理和非财务绩效的关键指标。虽然ESG并不是一个固定的概念，但是作为一个框架系统，已经成为评估企业行为和未来财务业绩的标准和策略。从2004年联合国发起的一项企业社会责任（corporatesocialresponsibility）倡议算起，在将近20年的时间里，ESG运动已发展成一个全球现象，引发企业管理、金融投资、环境监测等领域对ESG进行讨论。特别是，新兴技术突破带来的可持续发展问题逐渐凸显，引发系统性和多方面讨论。根据欧洲银行管理局（EBA）关于ESG风险管理和监督的报告，环境因素包括温室气体排放、能耗和效率、空气污染物、用水和回收利用等，社会因素包括歧视、多样性和平等、机会、贫困和社区影响、供应链管理、培训和教育等，治理因素包括行为准则和商业原则、董事会多元化及架构等。这些因素是分析组织自身、技术发展、产业应用的重要基础。

当前，人工智能创新范式发生重大变革，正处于从专用智能向通用人工智能跃进的关键时期。在快速迭代中，大模型不仅对绿色环境、社会进步和治理创新带来了正面效益，同时也产生了负面影响，大模型研发训练消耗大量能源，对环境和能源体系形成挑战，潜在风险将影响社会稳定等。由于ESG理论兼具了全面性、系统性、科学性，本文将基于ESG视角及时准确、合理分析人工智能大模型发展效益和风险挑战。

1、大模型环境效益

大模型技术对于推动实现技术绿色创新、赋能环境变革，具有积极影响。总体看，大模型对环境的正面影响主要体现在提高能源效率、环境模拟预测、跟踪能源审计3个方面（表1）。

表1ESG视角下大模型发展效益

大模型成为代替其他机器的新技术手段，通过提高能源效率可促进可持续发展

人工智能具有自动化数据处理、加速知识获取和增强决策过程的能力，有可能在缓解全球变暖和减少温室气体排放方面发挥重要作用。通过发挥大模型的作用，形成人工智能驱动的能源解决方案，推动传统产业转型升级，实现高能耗产业的绿色发展。人工智能可以通过自动化设计过程来帮助提高碳捕获和储存的效率。通过评估碳收集和储存的数据，人工智能可以提供更有效、更经济和可扩展的新的解决方案，有助于增强碳储存和温室气体吸收。人工智能支持发展可再生能源和传统能源高度融合的能源系统，通过预测和优化能源系统配置，提高能源利用效率。

2大模型拥有环境模拟预测，提升人类对环境问题的深入分析能力

环境不断生成大量的实时数据成为大模型分析的基础，AIforScience（人工智能驱动的科学研究）在气候领域得到快速应用，有助于人类实现气候监测、分析和预测，增强人类对于环境问题的分析能力。人工智能在促进气候分析和预测、能源管理、生物多样性保护，以及支持地球环境特征的数字孪生模拟上具有巨大潜力。了解人类活动与自然现象之间的相互作用是应对气候变化和生物多样性危机的关键，开发基于地球的数字孪生技术能够实现对地球的动态模拟，增强人类对环境变化的预测能力，并为环境政策制定提供科学依据。

3大模型可以