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借壳上市交易协议监管规定

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：__________

乙方（以下简称“壳公司”）：__________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳上市的方式，实现资产证券化，提高企业知名度，拓展融资渠道。

2.壳公司是一家已上市公司，具备一定的壳资源价值，且同意与借壳方进行合作，共同推进借壳上市事宜。

鉴于双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，为明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，保障双方合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，特订立本合同，以下简称“本协议”。

一、合同目的

1.1本协议旨在规范和指导双方在借壳上市过程中的行为，确保借壳上市交易的顺利进行。

1.2双方通过本协议明确各自的权利、义务和责任，以实现借壳方资产证券化，提高壳公司经营效益，实现双方共赢。

二、签订背景

2.1借壳方为实现快速发展，拓展融资渠道，提高企业价值，有意通过借壳上市方式进入资本市场。

2.2壳公司为优化资源配置，提升壳资源价值，同意与借壳方进行合作，共同推进借壳上市事宜。

2.3双方经充分协商，同意按照本协议约定的条款和条件，开展借壳上市合作。

主要条款：

三、服务内容与质量标准

3.1借壳方应向壳公司提供以下服务：

（1）完成借壳上市所需的全部法律、财务、业务等方面的尽职调查；

（2）协助壳公司制定并实施借壳上市方案；

（3）提供与借壳上市相关的其他咨询、协调和辅助服务。

3.2壳公司应向借壳方提供以下服务：

（1）提供符合借壳方要求的壳资源；

（2）协助借壳方完成上市所需的各项审批、核准程序；

（3）提供与借壳上市相关的其他必要的支持和服务。

3.3双方应确保提供的服务内容符合法律法规要求，质量标准达到以下要求：

（1）服务过程中的信息披露真实、准确、完整；

（2）确保借壳上市的顺利进行，实现双方预期的商业目标；

（3）遵守合同约定，确保服务质量满足双方需求。

四、价格与支付

4.1借壳方应支付壳公司以下费用：

（1）壳资源使用费：双方根据壳公司市值、壳资源质量等因素协商确定；

（2）其他与借壳上市相关的费用：包括但不限于壳公司为借壳方提供服务的成本、中介机构费用等。

4.2上述费用的支付方式如下：

（1）借壳方应在合同签订后五个工作日内支付壳资源使用费的50%；

（2）借壳方应在借壳上市完成后五个工作日内支付剩余的壳资源使用费及其他相关费用。

4.3双方应按照合同约定及时履行支付义务，如发生迟延支付，应按照中国人民银行同期贷款基准利率支付违约金。

五、保密条款

5.1双方在履行本合同过程中，可能涉及对方的商业秘密、技术秘密、个人信息等非公开信息，双方应对这些信息予以严格保密。

5.2保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市交易完成之日止。如法律法规有特殊规定的，从其规定。

5.3双方违反保密义务的，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

六、违约责任

6.1双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利义务，如一方违反合同约定，应承担相应的违约责任。

6.2违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为合同总价款的10%。

6.3守约方有权要求违约方继续履行合同，并赔偿因其违约所造成的损失。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

7.2如协商无果，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

7.3争议解决期间，双方应继续履行本合同的其余条款。

八、其他

8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

8.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

8.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、借壳方的权利与义务

9.1借壳方的权利：

（1）有权按照本合同的约定使用壳公司的壳资源，实现上市目标；

（2）有权要求壳公司提供与借壳上市相关的必要支持和配合；

（3）有权了解壳公司的经营状况、财务状况等信息，以便进行尽职调查；

（4）有权在合同约定的条件下，要求壳公司履行保密义务。

9.2借壳方的义务：

（1）按照合同约定及时支付壳资源使用费及其他相关费用；

（2）负责完成借壳上市过程中的全部法律、财务、业务等方面的尽职调查，并承担相应费用；

（3）协助壳公司制定借壳上市方案，并承担方案实施过程中的相关责任；

（4）在借壳上市过程中，确保信息披露的真实、准确、完整；

（5）遵守国家法律法规，不得从事违法违规行为。

十、壳公司的权利与义务

10.1壳公司的权利：

（1）有权按照合同约定收取壳资源使用费及其他相关费用；

（2）有权要求借壳方提供与借壳上市