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借壳上市交割和结算协议

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“壳公司”）：____________

鉴于：

1.借壳方系一家依法设立并合法存续的企业，拟通过借壳方式实现上市目的；

2.壳公司系一家已在证券交易所上市交易的公司，具备借壳方上市所需的资源和条件；

3.双方经友好协商，就借壳方通过收购壳公司控制权实现上市，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市交割和结算的顺利进行，实现双方的战略目标。

二、签订背景

1.借壳方为了提高自身知名度，拓展融资渠道，提升企业竞争力，决定通过借壳方式实现上市；

2.壳公司因经营困难，拟通过引入战略投资者，实现资产重组，提升公司价值；

3.双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，达成借壳上市的合作意向。

三、借壳上市交割和结算

1.借壳方同意按照本合同的约定，以现金方式收购壳公司控制权；

2.壳公司同意在借壳方支付完毕全部收购款项后，协助借壳方完成上市所需的各项手续；

3.双方应共同配合，确保借壳上市交割和结算的顺利进行。

鉴于上述背景和目的，双方经充分协商，特订立本合同，以共同遵守。

（以下内容略）

主要条款：

四、服务内容与质量标准

1.壳公司应向借壳方提供实现上市所需的全部信息、文件和必要协助，确保借壳方能够顺利完成上市。

2.借壳方应按照相关法律法规和证券交易所的规定，确保其提供的资料真实、准确、完整。

3.双方应共同遵守以下质量标准：

a.壳公司应在合同约定的期限内，完成与借壳上市相关的资产清理、债务处理等工作；

b.借壳方应按照约定时间表，完成收购款项的支付，确保上市交割的顺利进行。

五、价格与支付

1.借壳方同意按照本合同约定的价格，以现金方式向壳公司支付收购款项。

2.收购款项的支付分为两期：

a.期初付款：在本合同签订后五个工作日内，借壳方支付收购款项的50%；

b.期末付款：在借壳上市交割完成后五个工作日内，借壳方支付剩余的50%。

3.双方同意，在合同执行过程中，如因壳公司原因导致借壳方未能按期上市，壳公司应退还已支付的收购款项，并承担相应的违约责任。

六、保密条款

1.双方在合同履行过程中，应对对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等予以严格保密。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市交割完成之日止。

3.双方违反保密义务的，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

七、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担相应的违约责任。

2.借壳方未按约定时间支付收购款项的，应按逾期付款金额的千分之五向壳公司支付违约金。

3.壳公司未按约定完成资产清理、债务处理等工作的，应退还已支付的收购款项，并按收购款项的千分之五向借壳方支付违约金。

八、争议解决

1.双方在履行合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权将争议提交合同签订地有管辖权的人民法院诉讼解决。

九、合同的变更与解除

1.本合同经双方协商一致，可以书面形式进行变更或解除。

2.在合同变更或解除的情况下，双方应按照变更或解除后的约定继续履行合同。

十、其他

1.本合同自双方签字盖章之日起生效。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

（以上条款为合同主要内容，具体细节双方可另行商定。）

双方权利与义务的进一步详细说明：

十一、借壳方的权利与义务

1.权利：

a.借壳方有权在合同约定的条件下，获得壳公司的控制权，实现上市目标；

b.借壳方有权要求壳公司提供真实、准确、完整的公司信息，包括但不限于财务报表、债务情况、诉讼仲裁等；

c.借壳方有权根据合同约定，分阶段支付收购款项，并在合同执行过程中监督壳公司完成资产清理、债务处理等工作。

义务：

a.借壳方应按照合同约定的时间、金额和方式支付收购款项；

b.借壳方应确保其提供的资料真实、准确、完整，积极配合壳公司完成上市所需的各项手续；

c.借壳方应遵守合同中的保密条款，对壳公司的商业秘密、技术秘密等予以保密。

2.合作方式：

a.借壳方与壳公司建立定期沟通机制，就合同执行过程中的问题及时进行协商解决；

b.借壳方应指定专人负责协调与壳公司的合作事宜，确保双方合作的顺利进行。

十二、壳公司的权利与义务

1.权利：

a.壳公司有权要求借壳方按照约定支付收购款项，并在支付完毕后，协助借壳方完成上市所需的各项手续；

b.壳公司有权要求借壳方遵守合同中的保密条款，保护壳公司的商业秘密、技术秘密等；

c.壳公司有权在借壳方未履行合同义务时，追究其违约责任。

义务：

a.