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借壳上市交易合同签订说明

合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“壳方”）：________________

鉴于：

1.借壳方是一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现快速发展。

2.壳方是一家已在资本市场上市的公司，因经营不善等原因，拟通过借壳交易实现资产重组，提升公司价值。

双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就借壳上市交易相关事宜达成以下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市交易过程中的权利、义务和责任，规范双方合作行为，确保借壳上市交易的顺利进行。

二、签订背景

1.借壳方为实现业务拓展和资本运作，提高企业竞争力，拟通过借壳上市方式进入资本市场。

2.壳方为解决经营困境，优化资源配置，提升公司价值，愿意与借壳方进行合作。

3.双方在充分了解对方的基础上，认为借壳上市交易有利于双方共同发展，同意按照本合同约定开展合作。

三、合作范围

1.借壳方通过收购壳方部分或全部股权，实现间接上市。

2.壳方协助借壳方完成上市相关事宜，包括但不限于资产重组、股权结构调整、信息披露等。

3.双方共同推进借壳上市交易的审批、实施及后续整合工作。

本合同签订后，双方应严格按照国家法律法规、证监会相关规定及本合同约定，履行各自义务，确保借壳上市交易的成功实施。未尽事宜，双方可另行协商解决。

（以下内容略）

主要条款：

四、服务内容与质量标准

1.借壳方应向壳方提供以下服务：

（1）完成对壳方的尽职调查，确保壳方提供的资料真实、准确、完整；

（2）制定借壳上市方案，包括但不限于资产重组、股权结构调整等；

（3）协助壳方完成相关审批程序，确保借壳上市交易符合法律法规及监管要求；

（4）协助壳方处理上市过程中的各项事务，包括信息披露、投资者关系管理等。

2.壳方应向借壳方提供以下服务：

（1）提供与借壳上市交易相关的资料、文件和信息；

（2）配合借壳方完成尽职调查、资产评估等程序；

（3）协助借壳方完成上市相关审批程序，确保借壳上市交易顺利进行；

（4）提供必要的管理、技术、市场等方面的支持。

3.双方应确保提供的服务符合以下质量标准：

（1）遵循国家法律法规、证监会等相关规定；

（2）确保借壳上市交易的合法、合规、公正、透明；

（3）维护双方合法权益，实现共同发展。

五、价格与支付

1.借壳方应支付壳方以下费用：

（1）壳方股权转让款；

（2）壳方提供服务的费用；

（3）其他与借壳上市交易相关的费用。

2.上述费用的支付方式、时间及条件如下：

（1）支付方式：银行转账；

（2）支付时间：按照借壳上市交易进度，双方协商确定；

（3）支付条件：双方按照本合同约定完成各自义务。

六、保密条款

1.双方在借壳上市交易过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容以及双方合作事宜；

3.保密期限自本合同签订之日起计算，至借壳上市交易完成之日止。

七、违约责任

1.双方应严格按照本合同约定履行各自义务，如一方违反合同约定，导致借壳上市交易无法进行或产生损失，应承担相应的违约责任；

2.违约方应向守约方支付违约金，违约金金额双方协商确定；

3.守约方有权要求违约方采取必要措施，消除或减轻违约行为造成的影响。

八、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份。未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

九、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）借壳方有权要求壳方提供与借壳上市交易相关的真实、准确、完整的资料和信息；

（2）借壳方有权按照合同约定支付相关费用，获得壳方的股权及资产；

（3）借壳方有权参与壳方的经营管理，并对壳方的经营决策提出建议；

（4）借壳方有权在合同约定的范围内使用壳方的品牌、技术、市场资源等。

2.义务：

（1）借壳方应按照合同约定，完成对壳方的尽职调查，确保借壳上市交易的合法合规；

（2）借壳方应制定合理的借壳上市方案，确保交易双方的利益；

（3）借壳方应按时支付壳方股权转让款及相关费用；

（4）借壳方应确保壳方在借壳上市过程中的合法权益，不得损害壳方的声誉；

（5）借壳方应遵守国家法律法规、证监会等相关规定，确保借壳上市交易的顺利进行。

十、壳方的权利与义务

1.权利：

（1）壳方有权要求借壳方提供与借壳上市交易相关的真实、准确、完整的资料和信息；

（2）壳方有权按照合同约定收