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私募股权融资协议

合同编号：__________

甲方（融资方）：__________

住所地：__________

法定代表人：__________

联系方式：__________

电子邮箱：__________

乙方（投资方）：__________

住所地：__________

法定代表人：__________

联系方式：__________

电子邮箱：__________

第一章总则

1.1合同目的

本协议旨在明确甲方作为融资方，乙方作为投资方，在私募股权融资过程中双方的权利义务，保证融资活动的合法、合规进行，保障双方的合法权益。

1.2合同依据

本协议的签订依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规。

1.3合同定义

除非本协议另有规定，本协议中的术语定义如下：

（1）私募股权融资：指甲方通过非公开方式向乙方发行股权，以筹集资金的行为。

（2）投资款：指乙方根据本协议约定向甲方支付的投资资金。

（3）目标公司：指甲方为实现融资目的而设立或控制的有限责任公司或股份有限公司。

第二章融资事项

2.1融资额度

甲方本次私募股权融资的总额度为人民币__________元（大写：__________元整）。

2.2融资用途

甲方承诺将本次融资所得资金用于以下用途：

（1）扩大生产经营规模；

（2）技术研发及新产品开发；

（3）市场推广及品牌建设；

（4）补充流动资金。

2.3融资方式

甲方通过向乙方发行新股的方式完成本次融资，乙方以现金方式认购甲方发行的股权。

第三章投资事项

3.1投资额度

乙方本次投资的总额度为人民币__________元（大写：__________元整）。

3.2投资方式

乙方以现金方式一次性支付投资款至甲方指定账户。

3.3投资股权比例

乙方本次投资完成后，将持有目标公司__________%的股权。

3.4投资款支付

乙方应在本协议生效之日起__________个工作日内，将投资款全额支付至甲方指定的银行账户。

第四章股权交割

4.1股权交割条件

股权交割应在以下条件全部满足后进行：

（1）本协议已由双方签署并生效；

（2）乙方已全额支付投资款；

（3）甲方已完成相关工商变更登记手续。

4.2股权交割程序

（1）甲方应在收到乙方投资款后__________个工作日内，向乙方出具股权交割确认书；

（2）甲方应在股权交割确认书出具后__________个工作日内，办理完毕工商变更登记手续，将乙方登记为目标公司的股东。

4.3股权交割文件

股权交割时，甲方应向乙方提供以下文件：

（1）股权交割确认书；

（2）目标公司股东名册；

（3）工商变更登记证明文件。

第五章权利与义务

5.1甲方的权利

（1）甲方有权按照本协议约定使用融资款项；

（2）甲方有权在乙方违约时，按照本协议约定追究乙方的违约责任。

5.2甲方的义务

（1）甲方应按照本协议约定的用途使用融资款项，不得挪作他用；

（2）甲方应保证提供的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（3）甲方应按照本协议约定的时间完成股权交割手续。

5.3乙方的权利

（1）乙方有权按照本协议约定获得目标公司的股权；

（2）乙方有权监督甲方对融资款项的使用情况；

（3）乙方有权在甲方违约时，按照本协议约定追究甲方的违约责任。

5.4乙方的义务

（1）乙方应按照本协议约定的时间足额支付投资款；

（2）乙方应遵守目标公司的公司章程及相关法律法规，不得滥用股东权利；

（3）乙方应对甲方提供的商业秘密和信息保密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露。

第六章公司治理

6.1股东会

6.1.1股东会的召集

目标公司股东会由董事会召集，董事长主持。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

6.1.2股东会的决议

股东会的决议应当经代表过半数表决权的股东通过。但对于修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

6.2董事会

6.2.1董事会的组成

目标公司董事会由__________名董事组成，其中甲方提名__________名，乙方提名__________名。董事任期三年，可连任。

6.2.2董事会的职权

董事会负责公司的日常经营决策，行使下列职权：

（1）召集股东会，并向股东会报告工作；

（2）执行股东会的决议；

（3）决定公司的经营计划和投资方案；

（4）制定公司的年度财务预算方案、决算方案；

（5）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（6）制定公司增加或者减少注册资