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政府采购办公室内部控制操作规程

第一章总则

第一条制［定依据］为了构建完整的房山财政局内部控制

制度体系，有效防控廉政风险及其他风险，根据《北京市房山

财政局内部控制基本制度（试行）》，结合工作实际，制定本规程。

第二条［内部控制的原则］内部控制应当遵循全面性原则、

制衡性原则、重要性原则和有效性原则。

第三条［内部控制的方法］内部控制的方法有授权控制、分

工管理、流程控制。

第四条［内部控制的目标］通过对业务风险进行事前防范、

事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制，提高工作质量和

效率，防范舞弊和腐败，有效履行政府职能。

第二章业务职责

第五条采［购办的职责］1、按照《中华人民共和国政府采

购法》的规定，审批变更政府采购方式，并监督预算单位依法实

施政府采购；2、负责起草本政府采购方面的管理办法，指导

本政府采购工作；3、负责监督、指导政府采购中心业务工作,

监督政府采购代理机构依法实施政府采购；4、负责供应商的投

诉、举报的受理；5、负责级定点管理工作；6、负责定点单位、

预算单位及财政局相关科室负责政府采购有关工作人员的培训

工作；7、负责本党政机关和财政拨款事业单位汽车定编购置

审批管理等相关工作。

第六条采［购办的业务］采购办的业务包括行政检查、行政

确认、投诉处理、行政处罚、规范性文件制定、政府采购管理、

公务用车管理等。

第七条采［购办的岗位］采购办共分三个岗位，具体为综合

管理组、项目管理组和公务用车管理组。综合管理组的具体职责

是综合政策研究、政府采购管理、投诉举报受理；项目组的具体

职责是政府采购方式审批、进口产品审批、代理机构和级定点

管理、投诉举报调查等工作；公务用车管理组的具体职责是公务

用车编制购置管理及车改工作。

第三章行政检查业务风险防控管理

第八条行［政检查业务涉及的岗位］行政检查业务由项目

组具体负责。

第九条行［政检查业务的业务流程］行政检查业务按下列

步骤进行。步骤一：制定方案。具体工作：1.实施检查前应当

依法制定含有正当理由、事项和内容的检查方案。2.同一行政

机关的多个内设机构和下属机构对同一当事人不同事项的行政

检查，能够合并检查的应当合并检查。步骤二：实施检查。具

体工作：1.制发检查通知书并送达被查单位。2.依照检查方案

规定的时限、范围开展检查。3.实施检查时应当出示执法身份

证件、检查通知。4.依法查阅资料、查看现场、听取当事人陈

述申辩并取证。5.实施检查应当不影响当事人的正常生产经营

活动与生活。6.对检查中发的违法行为应当予以制止和纠正。

7.实施行政检查中不得乱收费、乱罚款、乱摊派，严禁吃、拿、

卡、要。8.不得放弃、推诿、拖延、拒绝履行检查职责。9.实

施财政检查时，检查人员应当将检查内容与事项予以记录和摘

录，编制财政检查工作底稿，并由被检查人签字或者盖章。10.

检查工作结束前，检查组应当就检查工作的基本情况、被检查

人存在的问题等事项书面征求被检查人的意见。被检查人自收

到书面征求意见函之日起5个工作日内，提出书面意见或说明；

在规定期限内没有提出书面意见或说明的，视为无异议。步骤

三：撰写报告。具体工作：检查人员撰写检查报告，同时一并

撰写行政处理、处罚建议以及检查工作底稿等材料。步骤四：

复核报告。具体工作：对提交的检查报