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海上油气田开发项目全过程跟踪合规审查工作探索

刘非凡

（中海油建设咨询（山东）有限公司，济南250014）

【摘要】随着《中央企业合规管理办法》的正式印发，越来越多的企业开始开展合规管理体系建设，合规审查作为合规管理的重要环

节在建设单位运行过程中发挥了非常重要的作用。论文主要结合当前国家及建设单位合规管理的相关要求，对海上油气田开发项目

全过程跟踪合规审查的新型工作模式进行探索，分析此项工作的实施流程，聚焦审查重点、面临困难，提出改进建议，促进建设单位

进一步增强项目依法合规、降本增效、防范风险的能力，提高建设单位的经济效益，助力建设单位高质量发展。

【关键词】合规管理；合规审查；全过程跟踪

【中图分类号】F426【文献标志码】A【文章编号】1673-1069(2024)10-0092-03

1海上油气田开发项目全过程跟踪合规审查工作开展全过程跟踪合规审查要坚持依法合规的原则。海上油气

的意义田开发项目的实施主要包括项目前期立项、基本设计、详细

海上油气田开发项目全过程跟踪合规审查是指在海上设计、采办管理、合同管理、施工管理、项目结算、项目机械完

油气田开发项目建设过程中，通过建立合规审查制度体系、工、项目投产等阶段。每个阶段均涉及国家法律法规及公司

梳理合规审查要点、嵌人合规审查流程等方式，对项目建设的内控制度执行要求，如项目的海域使用权证、水上水下作

过程中的风险点及各项重要工作进行审查，促进项目建设合业许可证、海管海缆铺设许可证、招标投标过程、机械完工、

规有序开展。建设单位传统的促进项目合规开展的方式主要环保设施竣工验收等。有的是需要办理的国家手续，是项目

有内部审计、风险管理、内控评价等。其中，内部审计通常以开展的必要前提；有的是需要遵循的国家约束，如必须招标

事后审计为主，虽然能够查出问题，但有些问题已为既成事情形及禁止围串标的条款。在合规审查过程中，要梳理好必

实且无法整改，此方式难以满足建设单位对项目建设过程合需的建设程序要求及禁止性条款，在项目实施过程中及时审

规管理的需求，失去了边监督边整改的作用；风险管理主要查并提示风险，确保项目依法合规开展。

是提前梳理可能发生的风险，并提前对项目实施过程中可能2.2坚持保障项目四大控制原则

遇到的风险进行预警，但当项目执行时无人监管，往往其是项目的四大控制主要包括项目的质量、安全、进度、成

失效的，无法针对项目实际进行审查和干预；内控评价一般本。海上油气田开发项目具有工程投资额大、建设周期长、技

是对建设单位的内控体系进行审查和评估，对于单独的项目术层面复杂、涉及专业领域广等特点，四大控制是项目管理

没有较好的指导和促进作用。的核心也是项目成功的必要前提，因此,要在坚持保障项目

海上油气田开发项目全过程跟踪合规审查，是通过审四大控制原则的前提下开展合规审查。国家对项目的质量、

查人员提前介人，对项目全过程活动的合法性、合规性、准安全、环保等方面的要求越来越严格，但在执行过程中因缺

确性、真实性进行及时的评价，通过审查及时揭示问题、整乏过程的有效监管，导致一些方面仍存在漏洞。全过程跟踪

改问题。一方面,对项目执行过程中的合规问题查漏补缺，合规审查可以在事中及事前介人，及时发现隐惠信息，保证

发挥保障项目合规、安全、质量等积极作用；另一方面，以查项目质量及安全，避免在后期遇到国家检查时出现处罚风险

促改、总结经验，不断促进建设单位项目管理水平提升。此或因质量及安全不达标引发更大的风险。在项目进度控制方

项工作能够及