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企业合规管理评估方案
目录
企业合规管理评估方案（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1评估目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2评估范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.3评估原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
评估体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
2.1评估指标体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1.1法规遵守与风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.1.2内部控制与治理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1.3企业文化与社会责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.1.4信息系统与数据安全．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.2评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.2.1文件审查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.2.2问卷调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
2.2.3实地考察．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.2.4访谈与座谈会．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
评估实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
3.1准备阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
3.1.1成立评估小组．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
3.1.2制定评估计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
3.1.3资料收集与整理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.2执行阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.2.1开展现场评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
3.2.2收集评估数据．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
3.3结果分析与反馈．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
3.3.1数据分析与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
3.3.2评估结果报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
评估结果运用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
4.1评估报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
4.2问题的识别与整改．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
4.3评估改进与持续监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
评估风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
5.1风险识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
5.2风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
5.3风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
评估工作总结与回顾．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
6.1评估成果总结．．．．．．．．．．．．．．．
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