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借壳上市投资基金合同

合同编号：__________

甲方（以下简称“投资方”）：__________

乙方（以下简称“借壳方”）：__________

鉴于：

1.投资方是一家专业的投资基金管理公司，拥有丰富的资本市场投资经验及资源；

2.借壳方是一家具有发展潜力且有意通过借壳方式实现上市的企业；

3.双方有意就借壳上市项目开展合作，以实现资源共享、互利共赢；

4.双方同意根据我国有关法律法规，签订本合同，明确双方权利义务。

为确保借壳上市项目的顺利实施，甲乙双方经友好协商，达成以下合同目的及签订背景：

一、合同目的

1.投资方以股权投资形式向借壳方提供资金支持，协助借壳方完成上市过程中的各项费用支出；

2.投资方利用其专业能力和资源，为借壳方提供上市策划、财务顾问、法律咨询等服务，确保借壳方顺利上市；

3.借壳方在获得投资方资金及服务支持后，努力提高企业盈利能力，实现企业价值最大化；

4.双方共同推进借壳上市项目，实现投资回报。

二、签订背景

1.借壳方具备较强的盈利能力和良好的发展前景，但受限于现有资本市场环境，难以通过传统方式实现上市；

2.投资方在资本市场具有丰富的投资经验和资源，有能力为借壳方提供专业支持和资金帮助；

3.双方经过充分沟通和协商，认为合作开展借壳上市项目有利于双方共同发展，具有明显的经济效益；

4.双方同意在平等、自愿、公平、诚实信用的原则下签订本合同，共同推进借壳上市项目的实施。

本合同经甲乙双方签字盖章后生效，双方应严格遵守合同约定，履行各自义务，共同推动借壳上市项目的顺利进行。

主要条款：

一、服务内容与质量标准

1.投资方应向借壳方提供以下服务：

（1）为借壳方提供上市策划、财务顾问、法律咨询等服务；

（2）协助借壳方完成上市过程中的各项审批、登记、披露等手续；

（3）为借壳方提供必要的资金支持，用于支付上市过程中的相关费用。

2.投资方应确保提供的服务符合以下质量标准：

（1）遵循我国有关法律法规，确保服务内容的合法性；

（2）按照行业标准和专业要求，确保服务内容的专业性；

（3）积极履行职责，确保借壳方顺利上市。

二、价格与支付

1.投资方向借壳方提供的资金支持，双方应协商确定具体金额；

2.借壳方在签订本合同后，按照约定向投资方支付服务费用；

3.服务费用支付方式及期限如下：

（1）支付方式：银行转账；

（2）支付期限：双方约定，分阶段支付。

三、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中，应对涉及对方商业秘密、技术秘密、个人信息等予以严格保密；

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容及其相关信息；

3.双方应采取必要措施，防止泄露对方保密信息；

4.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市项目完成之日止。

四、违约责任

1.任何一方违反本合同约定，导致借壳上市项目无法按期完成或产生其他损失的，应承担违约责任；

2.投资方未按照约定提供资金支持或服务的，应向借壳方支付违约金，具体金额双方约定；

3.借壳方未按照约定支付服务费用的，应向投资方支付违约金，具体金额双方约定；

4.双方应按照本合同约定履行义务，如因不可抗力导致无法履行，可免除违约责任。

五、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼；

3.诉讼过程中，双方应继续履行本合同未涉及争议的部分。

六、其他

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份；

2.本合同未尽事宜，可由双方签订补充协议予以明确；

3.本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市项目完成之日止。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、投资方的权利与义务

1.权利：

（1）按照本合同约定，获得借壳方支付的服务费用；

（2）在借壳上市项目完成后，按照约定享有投资回报；

（3）对借壳方在上市过程中的经营、财务状况享有知情权；

（4）在借壳方违约或违反本合同约定时，有权要求借壳方承担违约责任。

2.义务：

（1）按照约定向借壳方提供资金支持，确保借壳方顺利上市；

（2）为借壳方提供专业的上市策划、财务顾问、法律咨询等服务；

（3）协助借壳方完成上市过程中的各项手续，确保项目进度；

（4）对借壳方的商业秘密、技术秘密等信息予以保密；

（5）在借壳上市项目过程中，与借壳方保持密切沟通，及时解决问题。

二、借壳方的权利与义务

1.权利：

（1）获得投资方的资金支持和服务，以实现上市目标；

（2）在投资方违约或违反本合同约定时，有权要求投资方承担违约责任；

（3）在合同约定的范围内，享有投资方的专业指导和支持；

（4）在项目实施过程中，有权要求投资方提供必要的协助。

2.义务：

（1）按照约定向投资方支付服务